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　　來源：券業(yè)行家

　　為了解證券行業(yè)涉訴情況，行家匯總統(tǒng)計了上市公司涉及金融機(jī)構(gòu)的涉訴公告；并據(jù)公開信息，統(tǒng)計涉及證券、基金、期貨、私募等持牌機(jī)構(gòu)的訴訟信息。

　　上市公司涉訴公告

　　東方證券承銷保薦有限公司（1）

　　來源：廣東廣州日報傳媒股份有限公司關(guān)于公司累計訴訟、仲裁情況的公告（公告編號：2024-057）

　　2024年11月28日，廣東廣州日報傳媒股份有限公司（以下簡稱“公司”或“粵傳媒（維權(quán)）”）收到上海金融法院就粵傳媒訴與東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方證券公司”）服務(wù)合同糾紛一案的《受理通知書》（2024）滬74民初959號。

　　原告：廣東廣州日報傳媒股份有限公司。

　　被告：東方證券承銷保薦有限公司。

　　原告的訴訟請求：1．判令被告返還原告財務(wù)顧問費5，950，000元；2．判令被告賠償原告實際損失321，414，951.48元；3．判令被告承擔(dān)原告的維權(quán)成本300，000元；4．判令被告承擔(dān)案件受理費、保全費等全部訴訟費用。

　　粵傳媒因與東方證券公司服務(wù)合同糾紛向上海金融法院提起訴訟，訴請東方證券公司向粵傳媒返還財務(wù)顧問費5，950，000元；賠償實際損失321，414，951.48元；并承擔(dān)粵傳媒的維權(quán)成本300，000元、案件受理費、保全費等全部訴訟費用。

　　民生證券股份有限公司（11）

　　來源：國聯(lián)證券股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）（修訂稿）

　　民生證券及子公司被訴、被申請案件。

　　1、鄭州銀行股份有限公司訴民生證券、民生證券河南分公司債券保管合同糾紛案。

　　2011年9月，鄭州銀行以債券保管合同糾紛為由，向鄭州市中級人民法院提起訴訟，請求民生證券、民生證券河南分公司返還所保管債券，若逾期未返還前述債券賠償債券本金及利息等。本金1，767.00萬元、利息4，245.29萬元（暫計至2011年9月16日）等該案由鄭州中院審理，未取得審結(jié)的裁判文書。

　　2、聊城合杉海博科技咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“合杉海博”）訴民生證券合同糾紛案。

　　2023年8月，合杉海博以民生證券拖欠合作協(xié)議項下報酬款且損害其利益為由，向山東省東阿縣人民法院提起訴訟，請求民生證券支付報酬款、逾期支付利息及違約金等。報酬款568.45萬元及逾期支付利息（自2021年12月1日起計算至付清之日止）、違約金4，000萬元等經(jīng)民生證券提出管轄權(quán)異議，該案移送四川省廣安市廣安區(qū)人民法院管轄，尚未作出一審判決。

　　3、張某訴民生證券、民生證券太原長治路證券營業(yè)部侵權(quán)責(zé)任糾紛案。

　　2024年9月，張某以侵權(quán)責(zé)任糾紛為由，向太原市小店區(qū)人民法院提起訴訟，請求民生證券、民生證券太原長治路證券營業(yè)部賠償其投資本金損失并承擔(dān)全部訴訟費用。本金損失4，106.22萬元、本案全部訴訟費用太原市小店區(qū)人民法院于2024年11月12日立案，目前尚未開庭。

　　民生證券及子公司起訴、申請案件。

　　1、民生證券訴山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“山東勝通”）、王秀生、國海證券股份有限公司、中天運(yùn)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、大公國際資信評估有限公司證券虛假陳述糾紛案。

　　2016年至2017年，民生證券先后購入山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“山東勝通”）發(fā)行的“16勝通03”“17勝通01”債券。2022年3月，民生證券以山東勝通及相關(guān)承銷中介機(jī)構(gòu)構(gòu)成虛假陳述，應(yīng)承擔(dān)虛假陳述責(zé)任為由向山東省青島市中級人民法院提起訴訟，請求判令山東勝通賠償本息及債券利息損失等；由王秀生、國海證券、中天運(yùn)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、大公國際資信評估有限公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。債券本息損失21，329.57萬元（截至2019年3月15日）及相應(yīng)損失（自2019年3月15日計算至實際支付日止）等山東省青島市中級人民法院尚未作出一審判決。

　　2、民生證券訴王秀生、恒豐銀行股份有限公司、中天運(yùn)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、大公國際資信評估有限公司、山東魯成律師事務(wù)所證券虛假陳述糾紛案。

　　2017年7月，民生證券購入山東勝通發(fā)行的“17勝通MTN001”債券。2024年7月，民生證券以山東勝通債券發(fā)行的相關(guān)承銷中介機(jī)構(gòu)構(gòu)成虛假陳述，應(yīng)承擔(dān)虛假陳述責(zé)任為由向山東省青島市中級人民法院提起訴訟，請求判令上述主體就民生證券本息損失及相應(yīng)債券利息損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。票據(jù)損失7，411.75萬元等民生證券已向山東省青島市中級人民法院遞交起訴狀。

　　3、民生證券訴華林證券股份有限公司資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議糾紛案。

　　2017年至2021年間，民生證券通過直接認(rèn)購、受讓的形式持有華林證券“17紅博06”“17紅博07”資產(chǎn)支持證券。2024年5月，民生證券以華林證券作為專項計劃管理人未勤勉盡責(zé)、專項計劃違約為由，向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁，要求其賠償認(rèn)購本金及利息損失等費用。認(rèn)購本金1.75億元、利息損失4，071.49萬元（暫計至2024年5月24日）等上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會已受理本案。經(jīng)華林證券申請，華林證券訴民生證券申請確認(rèn)仲裁協(xié)議效力一案于2024年8月在西藏自治區(qū)拉薩市中級人民法院立案。目前，華林證券已撤回起訴。

　　4、民生證券訴武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“當(dāng)代科技”）債券交易糾紛案。

　　2019年6月，民生證券認(rèn)購當(dāng)代科技“19漢當(dāng)科PPN001”號債券。2022年4月，因當(dāng)代科技未按期支付債券本息構(gòu)成違約，民生證券提起訴訟，要求當(dāng)代科技支付債券本金、利息及逾期違約金等。2023年11月，武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院作出判決：當(dāng)代科技向民生證券支付債券本金、利息及逾期兌付債券本息違約金等費用，同時駁回民生證券其他訴訟請求。。債券本金9，000萬元、利息675萬元及違約金（自2022年4月23日計算至實際清償之日止）等。民生證券已申請強(qiáng)制執(zhí)行。2024年9月30日，武漢市中級人民法院裁定受理當(dāng)代科技的重整申請。

　　5、民生證券訴當(dāng)代科技、艾路明債券交易糾紛案。

　　2019年7月，民生證券認(rèn)購當(dāng)代科技“19漢當(dāng)科MTN001”號債券。2022年4月，艾路明向民生證券出具《保證承諾函》，就當(dāng)代科技向民生證券兌付的債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任。2022年5月，民生證券以當(dāng)代科技債券違約為由，向武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院提起訴訟，要求當(dāng)代科技支付債券本金、利息及逾期違約金等，艾路明承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2023年7月，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院作出判決：當(dāng)代科技向民生證券支付債券本金、利息及逾期兌付債券本息違約金等費用，同時駁回民生證券其他訴訟請求。民生證券及當(dāng)代科技提出上訴，2023年12月，湖北省武漢市中級人民法院判決，駁回上訴，維持原判。債券本金6，000萬元、利息541.23萬元及違約金（自2022年6月17日計算至實際清償之日止）等民生證券已申請強(qiáng)制執(zhí)行。2024年9月30日，武漢中院裁定受理當(dāng)代科技的重整申請。

　　6、民生證券投資訴黃啟鎮(zhèn)股權(quán)回購糾紛案。

　　2024年5月，民生證券投資以黃啟鎮(zhèn)不按協(xié)議約定履行股權(quán)回購義務(wù)為由，向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，要求黃啟鎮(zhèn)支付贖回股權(quán)款以及逾期支付贖回股權(quán)款產(chǎn)生的滯納金，并承擔(dān)相關(guān)仲裁發(fā)生費用。贖回股權(quán)款2，727.67萬元、滯納金13.80萬元（暫計至2024年4月25日）等中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會已受理仲裁。

　　7、民生證券投資訴湖南科力遠(yuǎn)高技術(shù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“科力遠(yuǎn)集團(tuán)”，系上市公司科力遠(yuǎn)的控股股東）差額補(bǔ)足協(xié)議糾紛案。

　　2017年，民生證券投資出資1.5億元認(rèn)購科力遠(yuǎn)非公開發(fā)行的股票，民生證券投資與科力遠(yuǎn)集團(tuán)簽訂差額補(bǔ)足相關(guān)協(xié)議。因科力遠(yuǎn)集團(tuán)未按協(xié)議約定履行差額補(bǔ)足義務(wù)，亦未提供股票質(zhì)押擔(dān)保，民生證券投資分別于2020年4月20日（以下簡稱“訴訟一”）、2020年7月15日（以下簡稱“訴訟二”）、2021年3月2日（以下簡稱“訴訟三”）提起三起訴訟，要求科力遠(yuǎn)集團(tuán)支付本金、利息、違約金以及其他訴訟費用。訴訟一：北京市東城區(qū)人民法院作出判決：科力遠(yuǎn)集團(tuán)支付民生證券投資合同款等。合同款850萬元等：已執(zhí)行完畢。訴訟二：民生證券投資與科力遠(yuǎn)集團(tuán)達(dá)成和解協(xié)議，2022年4月30日前，科力遠(yuǎn)集團(tuán)應(yīng)償還本金及利息4，637.93萬元等，在科力遠(yuǎn)集團(tuán)按照和解協(xié)議約定還本付息的情形下，減免相應(yīng)違約金等。和解協(xié)議履行進(jìn)程中。訴訟三：民生證券投資與科力遠(yuǎn)集團(tuán)在北京市第二中級人民法院調(diào)解下達(dá)成和解協(xié)議，后因科力遠(yuǎn)集團(tuán)未按照和解協(xié)議實際履行義務(wù)，民生證券投資向北京市第二中級人民法院提起強(qiáng)制執(zhí)行申請，請求科力遠(yuǎn)集團(tuán)支付本金、利息及違約金等。本金、截至2021年一季度利息及截至2021年2月5日違約金合計9，731.37萬元，以及利息（自2021年4月1日至實際履行之日止）、違約金（自2021年2月6日至實際履行之日止）等。已進(jìn)一步簽署執(zhí)行和解協(xié)議。

　　8、民生股權(quán)投資訴王小軍、許鵬、陳剛、熊志華、肖江濤（以下簡稱“五被告”）股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案。

　　2016年，民生股權(quán)投資以五被告未按協(xié)議約定退還股權(quán)溢價款為由，向陜西省西安市中級人民法院提起訴訟，要求判令五被告退還股權(quán)溢價款并支付違約金。2019年2月，西安市中級人民法院作出判決：五被告向民生股權(quán)投資退還股權(quán)溢價款并承擔(dān)利息損失、支付違約金，駁回民生股權(quán)投資的其他訴訟請求。股權(quán)溢價款2，391.45萬元及利息損失（自2015年2月25日起計算至實際清償之日止）、違約金500萬元。民生股權(quán)投資已申請強(qiáng)制執(zhí)行。

　　截至本報告書簽署日，在民生證券及其全資、控股子公司標(biāo)的金額1，000萬元以上的未結(jié)訴訟及仲裁案件中，由民生證券及其控股子公司作為原告的案件共有8起，由民生證券及其控股子公司作為被告的案件共有3起，均為與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的訴訟、仲裁糾紛。3起作為被告的案件所涉及的訴訟、仲裁標(biāo)的金額合計約14，686.96萬元，占民生證券截至2024年3月31日經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例約為0.92%，數(shù)額較小，占凈資產(chǎn)比例較低。民生證券及其控股子公司標(biāo)的金額在1，000萬元以上的尚未了結(jié)的訴訟、仲裁不會對民生證券及其控股子公司的經(jīng)營情況產(chǎn)生重大不利影響，不會對本次重組構(gòu)成實質(zhì)性障礙。

　　萬和證券股份有限公司（8）

　　來源：國信證券股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）。

　　1、毛*平、勞*清、劉*振、劉*城、楊*紅、周*等6名投資者訴深圳市賽為智能（維權(quán)）股份有限公司（以下簡稱“賽為智能”）、萬和證券證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。投資者對賽為智能提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟，萬和證券作為賽為智能2020年向特定對象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，也在部分案件中被投資者作為共同被告提起訴訟。截至本報告書簽署日，萬和證券一共收到了毛*平、勞*清、劉*振、劉*城、楊*紅、周*等6名投資者的起訴狀，每位投資者要求賠償金額均為1萬元及要求被告承擔(dān)訴訟費，目前該等案件尚未開庭審理。涉訴金額：6萬元。

　　2，萬和證券訴開*勝質(zhì)押式證券回購糾紛案。請求法院判令開*勝向萬和證券支付融資款本金及融資利息、支付逾期回購證券違約金、萬和證券對開*勝質(zhì)押的盛運(yùn)環(huán)保股票就折價、拍賣、變賣所得價款在上述第1、2項訴訟請求范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。一審法院支持萬和證券上述請求，開*勝向法院提起上訴，二審法院駁回上訴，維持原判。涉訴金額：7，800.00萬元。該案件已終審判決進(jìn)入執(zhí)行程序，經(jīng)過財產(chǎn)調(diào)查法院未發(fā)現(xiàn)其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)，已裁定此次執(zhí)行終結(jié)，如發(fā)現(xiàn)有可供執(zhí)行財產(chǎn)可再次申請執(zhí)行。

　　3、萬和證券訴柴*生、陳*質(zhì)押式證券回購糾紛案。請求法院判令柴*生向萬和證券支付融資款本金及融資利息、支付逾期回購證券違約金、陳*對柴*生在上述第1、2項訴訟請求中的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任、確認(rèn)萬和證券對柴*生質(zhì)押的雪萊特股票就折價、拍賣、變賣所得價款在上述第1、2項訴訟請求范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。一審法院支持萬和證券上述請求，柴*生向法院提起上訴，二審法院駁回上訴，維持原判。涉訴金額：6，300.00萬元。該案件已終審判決，目前處于執(zhí)行階段。

　　4、中信證券華南股份有限公司（曾用名：廣州證券股份有限公司，以下簡稱“廣州證券”）訴萬和證券（代表“萬和證券臻和債券8號定向資產(chǎn)管理計劃”，以下簡稱“臻和8號資管計劃”）債券質(zhì)押式回購交易糾紛案。廣州證券與萬和證券進(jìn)行了三筆債券質(zhì)押式回購交易，到期后萬和證券未履行約定的回購義務(wù)，請求仲裁庭裁決萬和證券償還三筆協(xié)議回購交易項下融資款及相關(guān)利息、補(bǔ)息、罰息。仲裁庭裁決萬和證券以其管理的臻和8號資管計劃財產(chǎn)向廣州證券支付相關(guān)款項。涉訴金額：3，495.00萬元。該案件已終局裁決，目前處于執(zhí)行階段，由資管產(chǎn)品自有財產(chǎn)承擔(dān)還款義務(wù)。廣州證券已與廣州資產(chǎn)管理有限公司達(dá)成債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，申請執(zhí)行人變更為廣州資產(chǎn)管理有限公司。

　　5、忻州信用社訴萬和證券（代表“萬和證券臻和債券5號定向資產(chǎn)管理計劃”，以下簡稱“臻和5號資管計劃”）債券質(zhì)押式回購交易糾紛案。萬和證券代表其管理的臻和5號資管計劃與忻州信用社完成了中國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易，臻和5號資管計劃在到期結(jié)算日時未支付部分到期結(jié)算金額，忻州信用社請求仲裁庭裁決，萬和證券以臻和5號資管計劃自有財產(chǎn)向忻州信用社支付到期資金結(jié)算額及相關(guān)補(bǔ)償金額、罰息，確認(rèn)忻州信用社對“中信信托·永泰財產(chǎn)權(quán)信托計劃”信托受益權(quán)及其孳息的拍賣、變賣、折價所得款項在前述債務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。仲裁庭裁決萬和證券以其管理的臻和5號資管計劃財產(chǎn)向忻州信用社支付相關(guān)款項。涉訴金額：9，058.25萬元。該案件已終局裁決，目前處于執(zhí)行階段，由資管產(chǎn)品自有財產(chǎn)承擔(dān)還款義務(wù)。

　　6、萬和證券（代表“萬和證券興凱1號定向資產(chǎn)管理計劃”，以下簡稱興凱1號資管計劃）訴陽光凱迪新能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“凱迪公司”）融資融券交易糾紛案。萬和證券（代表興凱1號資管計劃）與凱迪公司約定進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，后凱迪公司逾期支付利息、質(zhì)押股票被法院凍結(jié)。依據(jù)協(xié)議約定，萬和證券有權(quán)要求凱迪公司提前購回質(zhì)押標(biāo)的證券。萬和證券請求法院判令凱迪公司償還萬和證券融資本金及利息、支付違約金、并確認(rèn)萬和證券對凱迪公司質(zhì)押的凱迪生態(tài)股票的折價、拍賣或變賣所得價款在前述訴訟請求的債權(quán)款項內(nèi)優(yōu)先受償。一審法院支持萬和證券上述請求，凱迪公司向最高人民法院申請再審，最高人民法院裁定駁回其再審申請。涉訴金額：39，560.00萬元。該案件已終審判決，目前處于執(zhí)行階段。

　　7、萬和證券（代表興凱1號資管計劃）凱迪公司融資融券交易糾紛萬和證券（代表興凱1號資管計劃）與凱迪公司約定進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，后凱迪公司逾期支付利息、質(zhì)押股票被法院凍結(jié)。依據(jù)協(xié)議約定，萬和證券有權(quán)要求凱迪公司提前購回質(zhì)押標(biāo)的證券。萬和證券請求法院判令凱迪公司償還萬和證券融資本金及利息、支付違約金、并確認(rèn)萬和證券對凱迪公司質(zhì)押的凱迪生態(tài)股票的折價、拍賣或變賣所得價款在前述訴訟請求的債權(quán)款項內(nèi)優(yōu)先受償。一審法院支持萬和證券上述請求，凱迪公司向最高人民法院申請再審，最高人民法院裁定駁回其再審申請。涉訴金額：44，440.00萬元。該案件已終審判決，目前處于執(zhí)行階段。

　　先鋒基金管理有限公司（1）

　　來源：北京指南針科技發(fā)展股份有限公司關(guān)于參與先鋒基金管理有限公司股權(quán)司法拍賣的進(jìn)展公告（公告編號：2024-052）

　　北京指南針科技發(fā)展股份有限公司（指南針）于2023年12月25日參與江蘇省泰州市中級人民法院在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺開展的“被執(zhí)行人聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司所持有先鋒基金管理有限公司（以下簡稱“先鋒基金”）比例為34.2076%股權(quán)”的司法拍賣，并以110，211，594.5元的價格競得。公司于2024年12月4日收到先鋒基金轉(zhuǎn)來的中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)先鋒基金管理有限公司變更主要股東的批復(fù)》（證監(jiān)許可（金麒麟分析師）〔2024〕1744號），核準(zhǔn)公司成為先鋒基金主要股東，對公司依法受讓先鋒基金34.2076%股權(quán)無異議。公司于2024年12月6日收到江蘇省泰州市中級人民法院發(fā)來的（2019）蘇12執(zhí)904號之四《執(zhí)行裁定書》，裁定如下：“1．原屬聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司所持先鋒基金管理有限公司比例為34.2076%的股權(quán)歸買受人北京指南針科技發(fā)展股份有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼：911101087263410239）所有，附著于上述股權(quán)上的查封、他項權(quán)登記效力滅失。2．買受人北京指南針科技發(fā)展股份有限公司可持本裁定書到財產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)辦理上述股權(quán)的過戶登記手續(xù)。本裁定送達(dá)后即發(fā)生法律效力。”

　　泛?？毓晒煞萦邢薰荆?）

　　來源：泛海控股股份有限公司訴訟進(jìn)展公告（公告編號：2024-088，主辦券商：山西證券）

　?。ㄒ唬┡c中英益利金融借款合同糾紛。

　　中英益利資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“中英益利”）以金融借款合同糾紛為由，將泛海控股股份有限公司（泛?？毓桑┛毓勺庸疚錆h中央商務(wù)區(qū)股份有限公司（以下簡稱“武漢公司”）、公司訴至北京市第三中級人民法院。公司于2021年12月2日收到北京市三中院送達(dá)的一審判決。公司對一審判決結(jié)果不服并上訴，北京市高級人民法院判決維持原判。后中英益利向北京市三中院申請執(zhí)行。后北京市三中院對武漢公司名下位于湖北省武漢市江漢區(qū)王家墩地區(qū)原空軍漢口機(jī)場內(nèi)地塊國有土地使用權(quán)在京東網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺先后進(jìn)行了第一次、第二次拍賣。2024年11月27日，武漢公司收到北京市三中院送達(dá)的《通知》，中英益利與公司、武漢公司民事執(zhí)行一案，北京市三中院將于2024年12月16日上午10點至2025年2月14日上午10點止（延時除外）對武漢公司名下位于湖北省武漢市江漢區(qū)王家墩地區(qū)原空軍漢口機(jī)場內(nèi)地塊15國有土地使用權(quán)在京東網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺進(jìn)行變賣。

　?。ǘ┡c民生銀行金融借款合同糾紛。2024年5月11日，公司收到北京金融法院送達(dá)的起訴材料。中國民生銀行股份有限公司北京分行以金融借款合同糾紛為由，對武漢公司、武漢中心大廈開發(fā)投資有限公司（系公司控股子公司）、深圳市泛海置業(yè)有限公司（系公司控股子公司）、中國泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司（系公司控股股東）、泛海不動產(chǎn)投資管理有限公司（系公司控股子公司）、泛海股權(quán)投資管理有限公司（系公司控股子公司）、北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（系公司控股子公司）、公司及公司實際控制人盧志強(qiáng)先生提起訴訟。2024年9月14日，公司收到北京金融法院作出的一審判決。公司就一審判決中部分內(nèi)容向北京市高級人民法院提起上訴。2024年11月27日，公司收到北京高院送達(dá)的《民事判決書》，主要內(nèi)容為：駁回上訴，維持原判。本判決為終審判決。

　　湘財股份有限公司（1）

　　來源：湘財股份有限公司關(guān)于子公司收到民事判決書的公告（公告編號：臨2024-078）

　　湘財股份有限公司子公司湘財證券股份有限公司于近日收到云南省昆明市中級人民法院送達(dá)的《民事判決書》（（2024）云01民初414號、（2024）云01民初415號）。相關(guān)案件具體情況如下：

　　訴訟機(jī)構(gòu)名稱：云南省昆明市中級人民法院。

　　訴訟機(jī)構(gòu)所在地：云南省昆明市。

　　原告：云南國際信托有限公司（以下簡稱“云南信托”）。

　　被告一：廣東中誠實業(yè)控股有限公司（以下簡稱“中誠公司”）；

　　被告二：湘財證券股份有限公司。

　　原告主張的訴訟請求：云南信托以民事信托糾紛為案由，要求判令被告中誠公司返還原告轉(zhuǎn)讓價款149，200，000.00元（2024）云01民初414號）、193，700，000.00元（2024）云01民初415號）及以上述轉(zhuǎn)讓價款為基數(shù)，自2019年7月7日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率計算至實際清償之日止的利息（暫計至2024年5月10日，兩起案件利息合計62，870，949.86元）；被告湘財證券對上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；被告承擔(dān)本案訴訟費用、保全擔(dān)保費及其他實現(xiàn)債權(quán)的相關(guān)費用。

　　目前進(jìn)展：一審判決（尚在上訴期內(nèi)，判決尚未生效）

　　一審判決結(jié)果：被告中誠公司于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告云南信托支付回購價款149，200，000.00元（2024）云01民初414號）、193，700，000.00元（2024）云01民初415號）及以上述回購價款為基數(shù)，自2019年7月7日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率至實際清償之日止的利息；被告湘財證券對被告中誠公司負(fù)擔(dān)的上述債務(wù)承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任；駁回原告云南信托的其他訴訟請求。上述案件受理費由被告負(fù)擔(dān)。

　　新沃基金管理有限公司（1）

　　來源：林利源精制股份有限公司關(guān)于訴訟事項的進(jìn)展公告（公告編號：2024-075）

　　2021年7月，公司收到北京金融法院送達(dá)的新沃基金管理有限公司（以下簡稱“新沃基金”）訴公司等侵權(quán)責(zé)任糾紛事項的《民事起訴狀》《應(yīng)訴通知書》。2022年3月，北京金融法院作出（2021）京74民初456號《民事裁定書》，裁定本案移送遼源市中級人民法院處理。2024年9月，法院作出（2022）吉04民初32號《民事裁定書》，裁定駁回新沃基金的起訴。同月，公司收到《民事上訴狀》，新沃基金請求撤銷（2022）吉04民初32號《民事裁定書》，指令法院進(jìn)行實體審理。近日，公司收到省高院送達(dá)的（2024）吉民終393號《民事裁定書》，認(rèn)為新沃基金的上訴理由缺乏法律依據(jù)，裁定駁回上訴，維持原裁定。本裁定為終審裁定。

　　重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（1）

　　來源：上海新動力汽車科技股份有限公司關(guān)于新增訴訟、仲裁及有關(guān)進(jìn)展的公告（編號：臨2024-066）

　　上汽紅巖及公司于2024年11月1日至2024年11月30日收到超過1，000萬元訴訟的一審判決書1份、仲裁裁決書1份，具體情況如下：

　　1、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶渝北支行訴上汽紅巖金融借款合同糾紛案件一審判決情況。

　　上汽紅巖于近期收到了重慶市渝北區(qū)人民法院送達(dá)的《民事判決書》【（2024）渝0112民初33867號】，判決如下：（1）被告上汽紅巖汽車有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)償還原告中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶渝北支行截至2024年9月12日的貸款本金249，000，000元、利息1，209，725元；（2）被告上汽紅巖汽車有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶渝北支行自2024年9月13日起至全部貸款本息付清之日止的罰息和復(fù)利（罰息以未還本金249，000，000元為基數(shù)、復(fù)利以未還利息1，209，725元為基數(shù)，均按貸款執(zhí)行利率上浮50%計算，如遇LPR利率調(diào)整，則按《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司流動資金借款合同》約定的對應(yīng)日調(diào)整方式予以調(diào)整，利隨本清）。本案件受理費1，286，800元，保全費5，000元，由被告上汽紅巖汽車有限公司負(fù)擔(dān)。針對該一審判決，上汽紅巖已提起上訴，目前正在二審訴訟程序中。

　　2、重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行與上汽紅巖金融借款合同糾紛案件仲裁裁決情況。

　　上汽紅巖于2024年11月28日收到了重慶仲裁委員會送達(dá)的《裁決書》【（2024）渝仲字第4233號】，裁決如下：（1）被申請人上汽紅巖汽車有限公司自本裁決書送達(dá)之日起3日內(nèi)向申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行償還欠付本金245，000，000元、利息258，487.61元，罰息1，249，500元，復(fù)利8，968.63元，以及從2024年11月1日起至貸款本金付清之日止的罰息（以未還本金245，000，000元為基數(shù)，按合同約定執(zhí)行年利息3.4%的基數(shù)上上浮50%，即5.1%執(zhí)行，按季結(jié)息，結(jié)息日為季末月20日）、復(fù)利（以未還利息、罰息為基數(shù)，按合同約定執(zhí)行年利息3.4%的基數(shù)上上浮50%，即5.1%執(zhí)行，直至結(jié)清為止）；（2）若被申請人上汽紅巖汽車有限公司未按期足額支付上述第一項裁決款項以及本案仲裁費，導(dǎo)致申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行為實現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的費用由被申請人上汽紅巖汽車有限公司承擔(dān)。本案預(yù)收仲裁費895，567元，實收仲裁費753，816元，退還申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行141，751元，由被申請人上汽紅巖汽車有限公司承擔(dān)753，816元。仲裁費已由申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行全部預(yù)繳，被申請人上汽紅巖汽車有限公司應(yīng)自本裁決書送達(dá)之日起3日內(nèi)，將應(yīng)由被申請人上汽紅巖汽車有限公司承擔(dān)的仲裁費連同上述裁決的款項一并支付給申請人重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司江北支行。本裁決為終局裁決，自裁決書作出之日起發(fā)生法律效力。

　　廣東南粵銀行股份有限公司（1）

　　來源：寧夏中科生物科技股份有限公司重大訴訟公告（公告編號：臨2024-174）

　　截至本公告披露日，寧夏中科生物科技股份有限公司（寧科生物）整體債務(wù)規(guī)模為24.12億元、其中逾期債務(wù)總規(guī)模為16.17億元，涉訴債務(wù)規(guī)模為19.34億元，除子公司寧夏華輝環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q：華輝環(huán)保）及其全資子公司寧夏天?；钚蕴坑邢薰荆ㄒ韵潞喎Q：寧夏天福）的銀行賬戶外，公司、寧夏中科生物新材料有限公司（以下簡稱：中科新材）及寧夏新日恒力國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱：恒力國貿(mào)）大部分銀行賬戶被凍結(jié)，嚴(yán)重缺乏用于償債的資金和流動資產(chǎn)，結(jié)合公司目前債務(wù)風(fēng)險巨大的情況，公司持續(xù)經(jīng)營能力面臨嚴(yán)重的負(fù)面影響，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，具備破產(chǎn)原因。因金融借款合同糾紛，廣東南粵銀行股份有限公司海棠支行（以下簡稱：廣東南粵銀行海棠支行）作為原告向廣東省湛江市中級人民法院提交了《民事起訴狀》，對十一名被告提起訴訟。涉案的金額：原告請求判令廣東鴻俊投資有限公司（以下簡稱：廣東鴻?。w還貸款本金486，350，000元及利息合計人民幣92，187，158.34元（計算截止日是2024年7月31日，以后產(chǎn)生的利息、罰息、復(fù)利按照合同的約定計算至實際清償之日），本息合計578，537，158.34元，對公司等相關(guān)責(zé)任主體提供的抵押、質(zhì)押財產(chǎn)經(jīng)法定程序折價或者拍賣、變賣所得的價款在上述范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。公司于2024年12月3日收到廣東省湛江市中級人民法院發(fā)來的《民事起訴狀》（2024）粵08民初106號及《廣東省湛江市中級人民法院傳票》等相關(guān)法律文書，目前尚未開庭。

　　內(nèi)蒙古銀行股份有限公司（1）

　　來源：海航創(chuàng)新股份有限公司關(guān)于持股5%以上股東所持公司股份被司法拍賣、變賣的公告（公告編號：2024-021，主辦券商：山西證券）

　　本次司法拍賣、變賣標(biāo)的為海航創(chuàng)新股份有限公司（海航創(chuàng)新）股東海航旅業(yè)國際（香港）有限公司（以下簡稱“海航旅業(yè)國際”）持有的公司B股93，355，175股及孳息，該標(biāo)的股份占公司總股本的7.16%，占該股東持有公司股份的100%。

　　根據(jù)海南省第一中級人民法院（2024）瓊96執(zhí)恢164號執(zhí)行裁定書，海南省第一中級人民法院將于2024年12月30日10時至2024年12月31日10時止（延時的除外）在海南省第一中級人民法院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上進(jìn)行公開拍賣活動。拍賣標(biāo)的：被執(zhí)行人海航旅業(yè)國際（香港）有限公司名下持有海航創(chuàng)新股份有限公司B股93355175股及孳息。處置參考價：6000萬元，起拍價：6000萬元，保證金：1200萬元，增價幅度：30萬。

　　公司于2023年2月22日發(fā)布了《關(guān)于持股百分之五以上股東所持公司股份被司法拍賣、變賣的提示性公告》，披露了公司于2023年2月21日收到海南省第一中級人民法院（以下簡稱“海南省一中院”、“本院”）出具的《執(zhí)行裁定書》【（2022）瓊96執(zhí)949號之一】、《通知書》【（2022）瓊96執(zhí)949號】，主要內(nèi)容如下：

　　申請執(zhí)行人：內(nèi)蒙古銀行股份有限公司呼和浩特新華廣場支行。

　　被執(zhí)行人：海航旅業(yè)國際（香港）有限公司。

　　本院依據(jù)已經(jīng)發(fā)生法律效力的內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市正信公證處（2020）呼正信證執(zhí)字第4號、第5號執(zhí)行證書，立案執(zhí)行申請執(zhí)行人內(nèi)蒙古銀行股份有限公司呼和浩特新華廣場支行與被執(zhí)行人海航旅業(yè)國際（香港）有限公司借款合同糾紛一案，被執(zhí)行人海航旅業(yè)國際（香港）有限公司以其持有海航創(chuàng)新股份有限公司B股93，355，175股作為債務(wù)的質(zhì)押擔(dān)保。因債務(wù)未清償，裁定拍賣、變賣被執(zhí)行人海航旅業(yè)國際（香港）有限公司名下持有海航創(chuàng)新股份有限公司B股93，355，175股及孳息。本裁定送達(dá)后即發(fā)生法律效力。

　　盛京銀行股份有限公司（1）

　　嘉凱城集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司累計訴訟、仲裁情況的公告（公告編號：2024-040，主辦券商：湘財證券）

　　1、盛京銀行股份有限公司訴深圳市越眾（集團(tuán)）股份有限公司、深圳市建筑工程股份有限公司、嘉凱城集團(tuán)股份有限公司、翠林全球投資有限公司、翠林糧油集團(tuán)有限公司、張清梅、王忠明金融借款合同糾紛案。涉訴金額：153，398.08萬元。遼寧省沈陽市中級人民法院審理中。

　　天津銀行股份有限公司（1）

　　來源：中喜生態(tài)產(chǎn)業(yè)股份有限公司重大訴訟進(jìn)展公告（公告編號：2024-035，主辦券商：光大證券（維權(quán)））

　　受理日期：2023年2月20日，

　　受理法院：山東省濟(jì)南市市中區(qū)人民法院。

　　原告：天津銀行股份有限公司濟(jì)南分行，向掛牌公司提供銀行貸款。

　　被告：中喜生態(tài)產(chǎn)業(yè)股份有限公司；

　　被告：山東神力企業(yè)發(fā)展有限公司，為原告向掛牌公司發(fā)放的貸款提供擔(dān)保；

　　被告：張洪欣，掛牌公司實際控制人、為原告向掛牌公司發(fā)放的貸款提供保證擔(dān)保；

　　被告：李洪麗，掛牌公司實際控制人配偶、為原告向掛牌公司發(fā)放的貸款提供保證擔(dān)保；

　　被告：好來牧場有限公司，為原告向掛牌公司發(fā)放的貸款提供擔(dān)保。

　　天津銀行股份有限公司濟(jì)南分行將對中喜生態(tài)產(chǎn)業(yè)股份有限公司的全部債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了山東世界貿(mào)易中心。山東世界貿(mào)易中心將上述全部債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了山東富源小額貸款有限公司。

　　招商銀行股份有限公司（1）

　　來源：云南城投置業(yè)股份有限公司關(guān)于已披露訴訟（仲裁）進(jìn)展的公告（公告編號：臨2024-085號）

　　因金融借款合同糾紛，招商銀行股份有限公司昆明分行向深圳國際仲裁院提交金融借款合同糾紛案的仲裁申請，深圳國際仲裁院作出的（2023）深國仲裁5793號裁決書已發(fā)生法律效力。云南城投置業(yè)股份有限公司（簡稱：云南城投）按《裁決書》第（一）（二）（三）（四）（五）項下所負(fù)債務(wù)的28.125%承擔(dān)清償責(zé)任），招商銀行昆明分行向云南省昆明市中級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。公司已與招商銀行昆明分行簽訂《執(zhí)行和解協(xié)議》，以收到《裁決書》當(dāng)月月底（即2024年6月30日）時點計算，裁決書項下公司應(yīng)償付314，845，098.47元，擬簽訂和解協(xié)議項下公司應(yīng)償付264，737，740.73元，償付義務(wù)減少50，107，357.74元（最終以履行完畢的金額為準(zhǔn)）。

　　中國進(jìn)出口銀行（1）

　　來源：啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司關(guān)于控股股東持有的公司股份被司法拍賣暨公司控制權(quán)或?qū)l(fā)生變更的進(jìn)展公告（公告編號：2024-111）

　　啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司通過查詢京東司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺，公司控股股東啟迪科技服務(wù)有限公司持有的啟迪環(huán)境165，863，314股股份網(wǎng)拍階段已結(jié)束，最終成交以北京市東城區(qū)人民法院出具的裁定為準(zhǔn)。該部分股份目前尚未過戶完成。若本次股份拍賣全部過戶完成，啟迪科技服務(wù)有限公司所持公司股份將發(fā)生權(quán)益變動數(shù)量為165，863，314股，占其及一致行動人珠海啟迪投資有限公司、珠海啟迪綠源投資有限公司所持有公司股份的60.67%，占公司總股本的11.64%，將可能導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

　　拍賣申請人：中國進(jìn)出口銀行北京分行。

　　中國工商銀行股份有限公司（4）

　　來源：北京華業(yè)資本控股股份有限公司關(guān)于收到執(zhí)行裁定書的公告（編號：臨2024-079）

　　北京華業(yè)資本控股股份有限公司（以下簡稱“華業(yè)資本”或“公司”）于2018年12月11日披露《北京華業(yè)資本控股股份有限公司關(guān)于收到執(zhí)行裁定書的公告》（編號：2018-141號），相關(guān)案件詳見上述公告。近日，公司收到重慶市第五中級人民法院發(fā)來的（2024）渝05執(zhí)恢84號之三、（2024）渝05執(zhí)恢84號之四、（2024）渝05執(zhí)恢84號之九、（2024）渝05執(zhí)恢84號之十一《執(zhí)行裁定書》。

　　申請執(zhí)行人：中國工商銀行股份有限公司重慶市分行（以下簡稱“工行重慶分行”）。

　　被執(zhí)行人：北京華業(yè)資本控股股份有限公司；

　　被執(zhí)行人：西藏華慈醫(yī)療投資管理有限公司（以下簡稱“西藏華慈”）；

　　被執(zhí)行人：華業(yè)發(fā)展（深圳）有限公司（以下簡稱“華業(yè)發(fā)展”）；

　　被執(zhí)行人：重慶捷爾醫(yī)療設(shè)備有限公司（以下簡稱“重慶捷爾”）；

　　被執(zhí)行人：重慶翰新醫(yī)院管理有限公司（以下簡稱“重慶瀚新”）；

　　被執(zhí)行人：ZHOU WEN HUAN

　　被執(zhí)行人：GUONANCY XIUQI

　　案由：國內(nèi)涉外仲裁裁決糾紛

　?。?024）渝05執(zhí)恢84號之三《執(zhí)行裁定書》內(nèi)容如下：申請執(zhí)行人工行重慶分行與被執(zhí)行人華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾、重慶瀚新、ZHOU WEN HUAN、GUO NANCY XIUQI國內(nèi)涉外仲裁裁決糾紛一案，重慶市九龍坡區(qū)人民法院以（2018）渝0107執(zhí)保2076號之一協(xié)助執(zhí)行通知書凍結(jié)華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條、第二百五十五條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第四百八十五條之規(guī)定，裁定如下：1、繼續(xù)凍結(jié)華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。2、查封凍結(jié)期限三年。

　?。?024）渝05執(zhí)恢84號之四《執(zhí)行裁定書》內(nèi)容如下：申請執(zhí)行人工行重慶分行與被執(zhí)行人華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾、重慶瀚新、ZHOU WEN HUAN、GUO NANCY XIUQI國內(nèi)涉外仲裁裁決糾紛一案，重慶市九龍坡區(qū)人民法院以（2018）渝0107執(zhí)保2076號之二協(xié)助執(zhí)行通知書凍結(jié)了華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條、第二百五十五條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第四百八十五條之規(guī)定，裁定如下：1、繼續(xù)凍結(jié)華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。2、查封凍結(jié)期限三年。

　　（2024）渝05執(zhí)恢84號之九《執(zhí)行裁定書》內(nèi)容如下：申請執(zhí)行人工行重慶分行與被執(zhí)行人華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾、重慶瀚新、ZHOU WEN HUAN、GUO NANCY XIUQI國內(nèi)涉外仲裁裁決糾紛一案，重慶市九龍坡區(qū)人民法院以（2018）渝0107執(zhí)保2076號之十協(xié)助執(zhí)行通知書凍結(jié)了華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條、第二百五十五條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第四百八十五條之規(guī)定，裁定如下：1、繼續(xù)凍結(jié)華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。2、查封凍結(jié)期限三年。

　?。?024）渝05執(zhí)恢84號之十一《執(zhí)行裁定書》內(nèi)容如下：申請執(zhí)行人工行重慶分行與被執(zhí)行人華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾、重慶瀚新、ZHOU WEN HUAN、GUO NANCY XIUQI國內(nèi)涉外仲裁裁決糾紛一案，重慶市九龍坡區(qū)人民法院以（2018）渝0107執(zhí)保2076號之九協(xié)助執(zhí)行通知書凍結(jié)了華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條、第二百五十五條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第四百八十五條之規(guī)定，裁定如下：1、繼續(xù)凍結(jié)華業(yè)資本、西藏華慈、華業(yè)發(fā)展、重慶捷爾等公司應(yīng)收款701，884，166.67元。2、查封凍結(jié)期限三年。

　　中融國際信托有限公司

　　來源：北京萬通新發(fā)展集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股東及其一致行動人部分股份被司法標(biāo)記、凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告（公告編號：2024-108）

　　因與中融國際信托有限公司合同糾紛一案，萬通控股持有的公司股份100，000，000股、50，388股，嘉華控股持有的公司股份446，889，141股，分別被北京市第三中級人民法院司法標(biāo)記、凍結(jié)和輪候凍結(jié)，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了相應(yīng)手續(xù)。上述被司法標(biāo)記、凍結(jié)及輪候凍結(jié)股份所涉及的案件債權(quán)金額及執(zhí)行費用1，641，788，951.17元。

　　發(fā)債機(jī)構(gòu)涉訴公告

　　東莞證券股份有限公司（15）

　　來源：東莞證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級債券募集說明書。

　　1、東莞證券與丁杰的股票質(zhì)押式回購合同糾紛案。本金50，000，000元、利息197，916.68元及違約金500，446.87元。2023年3月16日，公司向最高人民法院提交再審申請，請求對河南省開封市中級人民法院作出的《執(zhí)行裁定書》及河南省高級人民法院作出的（2020）豫執(zhí)復(fù)459號《執(zhí)行裁定書》進(jìn)行再審。2023年11月3日，發(fā)行人收到河南省人民檢察院送達(dá)的《受理通知書》，發(fā)行人因不服河南省高院作出的《執(zhí)行裁定書》，已向河南省人民檢察院申請監(jiān)督并獲得受理。發(fā)行人于2024年3月4日收到河南省人民檢察院《不支持監(jiān)督申請決定書》，決定對發(fā)行人提出的檢察監(jiān)督申請不予支持。2024年7月24日，公司收到法院送達(dá)的《財產(chǎn)保全結(jié)果通知書》，繼續(xù)凍結(jié)丁杰持有的“天娛數(shù)科”（證券代碼002354）股票共計7，849，386.00股，凍結(jié)期限至2027年6月24日。2024年9月3日，公司向大連市中級人民法院提交的強(qiáng)制執(zhí)行申請已審查通過。截至本募集說明書出具日，該案尚未執(zhí)行完畢。截至2024年6月末，該項債權(quán)賬面本息合計5，203.13萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備4，525.80萬元。

　　2、東莞證券訴申環(huán)電纜科技有限公司及其擔(dān)保人無錫市滬安電線電纜有限公司、無錫市申環(huán)電工有限公司、戴志祥“12申環(huán)01”中小企業(yè)私募債違約糾紛案，被告連帶清償公司債本金、利息和違約金，并給付律師費本金8，332，600元、到期和未到期利息458，062.50元、違約金273，948.49元及其他為實現(xiàn)債權(quán)所支出的費用承擔(dān)連帶責(zé)任2023年2月22日，宜興市人民法院做出“（2015）宜商破字第00025號之十四”號《裁定書》，裁定認(rèn)可《無錫市申環(huán)電工有限公司破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案》。2023年3月15日，發(fā)行人收到無錫市申環(huán)電工有限公司破產(chǎn)管理人支付的第三次分配款1，538.17元。2023年12月18日，發(fā)行人收到無錫市申環(huán)電工有限公司破產(chǎn)管理人支付的第三次分配款5，617.27元。截至本募集說明書出具日，該案尚未執(zhí)行完畢。截至2024年6月末，該項債權(quán)已完成呆賬核銷處理，核銷前賬面原值710.40萬元。

　　3、東證錦信投資管理有限公司（簡稱：東證錦信）訴云南山灞圖像傳輸科技有限公司股權(quán)糾紛案。支付股份回購價款共60，465，282.56元及罰息82，232.31元。2023年1月3日，東證錦信向首封法院云南省昆明市中級人民法院及執(zhí)行法院東莞市中級人民法院提交《參與執(zhí)行分配申請書》，申請參與被執(zhí)行人其他財產(chǎn)的分配。2023年6月，執(zhí)行法院恢復(fù)對本案的強(qiáng)制執(zhí)行，并于2023年8月29日出具被執(zhí)行人名下位于云南省景洪市的房產(chǎn)的《詢價結(jié)果通知書》，載明擬定處置價格為681，370元。2023年10月19日至2023年10月20日、2023年11月13日至14日，執(zhí)行法院通過京東網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺開展了兩次公開拍賣，均因無人出價而流拍。執(zhí)行法院已于2023年12月11日10時至2024年2月9日10時以變賣價545，096元對被執(zhí)行人該套房產(chǎn)進(jìn)行公開變賣，但因無人出價而流拍。2024年7月23日，東證錦信向法院提交《拍賣申請書》，請求繼續(xù)對劉勇及其配偶名下房產(chǎn)進(jìn)行拍賣。2024年8月8日，東證錦信收到法院送達(dá)的《執(zhí)行情況告知書》，載明法院已多次依法通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢被執(zhí)行人名下的存款、房地產(chǎn)、車輛、證券、股權(quán)等財產(chǎn)情況，除前述財產(chǎn)以外，未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，并要求東證錦信于收到告知書后5個工作日內(nèi)向法院提供被執(zhí)行人可供執(zhí)行的其他財產(chǎn)情況，逾期不提供或前述已在處置階段的財產(chǎn)重復(fù)的，法院將依法終結(jié)本案的本次執(zhí)行程序。2024年11月14日，東證錦信收到法院送達(dá)的《執(zhí)行裁定書》終結(jié)本次執(zhí)行程序，東證錦信擬向法院提交恢復(fù)執(zhí)行申請材料申請恢復(fù)執(zhí)行。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該部分股權(quán)投資賬面價值為零，已全部確認(rèn)公允價值變動損失。

　　4、東莞證券訴與安徽省華安外經(jīng)建設(shè)（集團(tuán)）有限公司公司債券交易糾紛案。本金、利息及違約金共計52，920，000元。經(jīng)安徽省外經(jīng)建申請，合肥市中級人民法院已受理安徽省外經(jīng)建破產(chǎn)重整案件，并已于2021年7月9日在合肥市中級人民法院第一法庭召開第一次債權(quán)人會議。因安徽省外經(jīng)建已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，2021年5月6日，東莞市中級人民法院作出“（2019）粵19民初63號之二”《民事裁定書》，裁定解除對安徽省外經(jīng)建銀行賬戶、股權(quán)及房產(chǎn)的查封。根據(jù)合肥市中級人民法院“（2021）皖01破申11號”“（2021）皖01破申67號”“（2021）皖01破申68號”《民事裁定書》，裁定安徽外經(jīng)大廈有限責(zé)任公司、上海韻德鉆石有限公司、德圣珠寶有限公司、德義珠寶股份有限公司、安徽省宏達(dá)建材開發(fā)有限公司等11家公司與安徽省華安外經(jīng)建設(shè)（集團(tuán)）有限公司合并重整。2022年11月30日，安徽省合肥市中級人民法院作出“（2021）皖01破26號之三”《民事裁定書》，裁定批準(zhǔn)《安徽省華安外經(jīng)建設(shè)（集團(tuán)）有限公司等12家公司合并重整案（重整計劃草案）》。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)賬面本息余額為5，290.00萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備4，287.80萬元。

　　5、“16凱迪01”債券已經(jīng)構(gòu)成實際違約。公司已授權(quán)受托管理人中德證券有限責(zé)任公司代為加入凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司的債權(quán)人委員會，積極推動凱迪生態(tài)司法重整的相關(guān)事宜。本金5，000萬元及利息2022年8月10日，管理人公告了凱迪生態(tài)第一次債權(quán)人會議表決情況，公告顯示有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組及普通債權(quán)組均未通過重整計劃草案，管理人將繼續(xù)推動重整工作的有序開展。2022年8月10日，管理人公告了凱迪生態(tài)第一次債權(quán)人會議表決情況，公告顯示有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組及普通債權(quán)組均未通過重整計劃草案。經(jīng)管理人申請，武漢市中級人民法院于2022年10月25日作出《民事裁定書》，裁定批準(zhǔn)《凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司等二十一家公司實質(zhì)合并重整案重整計劃（草案）》，并終止重整程序。根據(jù)《重整計劃》要求，2022年11月9日，發(fā)行人向管理人反饋清償方式，并反饋領(lǐng)受償債資金銀行賬戶信息及領(lǐng)受償債股票證券賬戶信息。經(jīng)發(fā)行人2023年6月30日查詢，管理人已將6，409，868股“R凱迪1”股票劃轉(zhuǎn)至發(fā)行人賬戶。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，發(fā)行人已收到劃轉(zhuǎn)的抵債股票“R凱迪1”，入賬成本為零，并相應(yīng)結(jié)轉(zhuǎn)了該債券賬面應(yīng)收款及減值準(zhǔn)備5，305.00萬元，同時根據(jù)《重整計劃》清償方案記入20.00萬元應(yīng)收清償資金，按賬齡分析法計提壞賬準(zhǔn)備2.00萬元。

　　6、東莞證券訴于雷案。東莞證券大連營業(yè)部委托理財合同糾紛案之公司訴于雷財產(chǎn)損害賠償糾紛案。2020年9月9日東莞證券向人民法院申請變更訴訟請求為判令于雷賠償公司16，256，847.7元，并承擔(dān)公司為實現(xiàn)權(quán)利所支出的必要費用2022年10月14日，發(fā)行人向東莞市第一人民法院提交《起訴狀》等材料，另案對于雷提起民事訴訟，要求于雷賠償發(fā)行人因賠付投資人所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。東莞市第一人民法院已于2022年11月2日受理該案。2023年4月28日，發(fā)行人收到東莞市第一人民法院送達(dá)的《一審判決書》，判決于雷向發(fā)行人賠償損失24，037，562.81元、律師費1，342，285元。2023年7月14日，發(fā)行人向東莞市第一人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，法院已于2023年8月18日受理強(qiáng)制執(zhí)行申請。2023年11月14日，發(fā)行人收到法院送達(dá)的《裁定書》，裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。

　　7、東莞證券訴宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司案。公司與“17宜華企業(yè)MTN001”債務(wù)人之間的債券違約糾紛案。本金50，000，000元、利息9，750，000元及相應(yīng)違約金。2023年2月10日，汕頭市澄海區(qū)人民法院作出“（2022）粵0515民初2128號”一審判決，判令宜華集團(tuán)于判決生效之日起10日內(nèi)向發(fā)行人支付“17宜華企業(yè)MTN001”票據(jù)本金50，000，000元、利息9，750，000元及相應(yīng)違約金；判令發(fā)行人于判決生效之日起10日內(nèi)向宜華集團(tuán)交回其持有的“17宜華企業(yè)MTN001”中期票據(jù)；駁回發(fā)行人的其他訴訟請求。2023年3月9日，發(fā)行人向汕頭市澄海區(qū)人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2023年3月30日，發(fā)行人收到法院送達(dá)的“（2023）粵0515執(zhí)787號”《執(zhí)行案件受理通知書》，本案強(qiáng)制執(zhí)行申請已獲得受理。2023年9月21日，發(fā)行人收到澄海區(qū)人民法院作出的《執(zhí)行裁定書》，裁定凍結(jié)被執(zhí)行人宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司的銀行存款59，750，000元或查封、扣押被執(zhí)行人名下的等值財產(chǎn)。此外，因被執(zhí)行人暫無可供執(zhí)行的財產(chǎn)，故法院裁定終結(jié)本次執(zhí)行，并對被執(zhí)行人發(fā)出《限制消費令》。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)應(yīng)收余額合計5，322.04萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備4，999.67萬元。

　　8、東莞證券訴上海華信國際集團(tuán)有限公司案。與“16申信01”公司債的債務(wù)人之間的債券違約糾紛案。本金40，000萬元及利息。2023年3月6日，發(fā)行人收到管理人通知，上海市第三中級人民法院于2023年2月28日作出《裁定書》，裁定終結(jié)上海華信國際集團(tuán)有限公司等關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)程序。發(fā)行人于2024年1月30日收到破產(chǎn)管理人支付的第二次債權(quán)分配款項317，350.82元，于2024年2月1日收到華信證券清算組支付的清算報酬100萬元，于2024年3月1日收到破產(chǎn)管理人支付的第二次債權(quán)分配款項23，801.31元。截至本募集說明書出具日，該破產(chǎn)清算案件尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)應(yīng)收余額合計41，482.44萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已全額計提減值準(zhǔn)備41，482.44萬元。

　　9、東莞證券訴內(nèi)蒙古奈倫農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（簡稱：奈倫科技）、擔(dān)保人內(nèi)蒙古奈倫集團(tuán)股份有限公司（簡稱：奈倫集團(tuán)）公司與“12蒙農(nóng)科”中小企業(yè)私募債的債務(wù)人、擔(dān)保人之間的債券回購合同糾紛本金630萬元、延期補(bǔ)償金555，236.25元、逾期利息180，651.28元、違約賠償金及實現(xiàn)債權(quán)所需的其他費用。2015年10月12日，發(fā)行人向內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2015年11月16日，呼和浩特中院下發(fā)《執(zhí)行裁定書》，凍結(jié)了奈倫集團(tuán)名下的其他公司的股權(quán)，查封了其名下的土地使用權(quán)。奈倫科技已向呼和浩特中院提出破產(chǎn)申請。因法院內(nèi)部分工調(diào)整，呼和浩特中院將該執(zhí)行案件移交呼和浩特市賽罕區(qū)人民法院執(zhí)行。2021年5月24日，發(fā)行人向賽罕區(qū)人民法院提交《恢復(fù)申請強(qiáng)制執(zhí)行書》，重新申請強(qiáng)制執(zhí)行。2021年11月29日，呼和浩特市賽罕區(qū)人民法院作出“（2021）內(nèi)0105執(zhí)恢599號之一”《執(zhí)行裁定書》，裁定終結(jié)該案的執(zhí)行程序。截至本募集說明書出具日，該案尚待執(zhí)行條件具備后再次申請執(zhí)行。截至2024年6月末，該項債權(quán)本息余額合計623.10萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已全額計提減值準(zhǔn)備623.10萬元。

　　10、東莞證券訴重慶市福星門業(yè)（集團(tuán)）有限公司及擔(dān)保方曾果、洪誼、重慶歐楓投資有限公司（簡稱：歐楓投資）“12福星門”私募債的違約糾紛案，被告連帶清償債券本金、利息并承擔(dān)相關(guān)費用本金、利息共計27，694，400元并承擔(dān)相關(guān)費用。2021年2月24日，重慶市綦江區(qū)人民法院作出“（2017）渝0110破2號之一”《民事裁定書》，裁定終止歐楓投資重整程序，并宣告該公司破產(chǎn)。截至本募集說明書出具日，該案件尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)應(yīng)收余額合計2，732.88萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已全額計提減值準(zhǔn)備2，732.88萬元。

　　11、東莞證券訴王玉輝股票質(zhì)押式回購合同糾紛案。本金118，251，770.01元、利息123，939.38元及違約金1，478，147.13元。2021年8月16日，大慶市中級人民法院作出“（2020）黑06執(zhí)218號之九”《執(zhí)行裁定書》，裁定扣留并提取王玉輝在北京金力達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司房款及車位費12，735，525.65元；2021年8月26日、2021年10月28日，發(fā)行人收到執(zhí)行法院劃付的執(zhí)行款項共計1，280.58萬元。截至本募集說明書出具日，該案件尚未執(zhí)行完畢。截至2024年6月末，該項債權(quán)賬面本息合計11，022.12萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備9，837.61萬元。

　　12、東莞證券訴廈門廈信投資集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購合同糾紛案。本金23，076，273.49元、利息89，741.06元、違約金230，762.73元及滯納金188.46元。2023年9月27日，廈門廈信投資集團(tuán)有限公司召開了和解協(xié)議履行階段的第一次債權(quán)人會議，對非保留財產(chǎn)處置等事項進(jìn)行表決。公司于2023年11月13日收到管理人送達(dá)的《關(guān)于2023年第一次債權(quán)人會議表決結(jié)果的報告》。截至本募集說明書出具日，發(fā)行人收到的普通債權(quán)分配款項合計9.76萬元，前述破產(chǎn)和解協(xié)議尚未履行完畢。截至2024年6月末，該項債權(quán)賬面本息合計2，384.02萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備384.82萬元。

　　13、東證錦信訴曹典軍、張麗萍、泰谷生態(tài)科技集團(tuán)股份有限公司與公司有關(guān)的糾紛案。超額投資款、股權(quán)回購款及暫計至2020年3月22日的資金占用費和違約金合計5，409，846.59元，并承擔(dān)東證錦信為實現(xiàn)權(quán)利所支出的必要費用。2022年4月15日，東證錦信收到東莞市第一人民法院于2022年3月21日出具的《執(zhí)行裁定書》，法院于2022年3月7日增加輪候查封曹典軍名下房產(chǎn)，同時裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。2022年8月16日，東證錦信向東莞市第一人民法院東城法庭提交《恢復(fù)執(zhí)行申請書》《參與分配申請書》，請求法院恢復(fù)對本案的執(zhí)行，并向輪候查封財產(chǎn)的首封法院申請參與分配。2022年9月9日，東證錦信應(yīng)執(zhí)行法官將本案委托其他法院執(zhí)行的要求，向東莞市第一人民法院寄出《關(guān)于對東莞市第一人民法院委托執(zhí)行“（2021）粵1971執(zhí)30433號”執(zhí)行案件的相關(guān)意見的回復(fù)》，向法官明確本案的主要執(zhí)行財產(chǎn)，以便法官確定受托法院，并請求法官在委托執(zhí)行受阻的情況下恢復(fù)對本案的執(zhí)行。2023年5月30日，鑒于法官反饋本案委托執(zhí)行申請已被其他法院退回，東證錦信向法院提交《恢復(fù)執(zhí)行申請書》及《續(xù)行查封、凍結(jié)申請書》，請求法院恢復(fù)執(zhí)行并同步續(xù)行對已凍結(jié)、查封財產(chǎn)的執(zhí)行措施。2023年12月6日，東證錦信收到法院送達(dá)的《通知》，載明法院最新查封被執(zhí)行人財產(chǎn)的情況。2024年9月9日，東證錦信向東莞市第一人民法院東城法庭提交《恢復(fù)執(zhí)行申請書》，申請恢復(fù)執(zhí)行。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該部分股權(quán)投資賬面價值為零。

　　14、東莞證券訴中國民生投資股份有限公司“17中民”債券違約糾紛案。本金、利息及逾期利息暫合計人民幣185，397，929.38元。發(fā)行人于2024年3月13日收到一審判決書，上海金融法院判決中民投公司歸還“17中民G1”債券本金148，229，000元及利息9，338，427元，并且自2020年12月26日起至實際償清之日止，以本金148，229，000元為基數(shù)，按票面年利率7%計算向發(fā)行人支付逾期利息。2024年6月13日，發(fā)行人收到法院“（2024）滬74執(zhí)896號”《受理案件通知書》，發(fā)行人提交的強(qiáng)制執(zhí)行申請已獲受理。2024年11月14日，發(fā)行人收到上海金融法院《執(zhí)行裁定書》，因被執(zhí)行人中民投公司名下無可供執(zhí)行財產(chǎn)，裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。截至本募集說明書出具日，該案件尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)應(yīng)收余額合計14，822.90萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備13，395.48萬元。

　　15、東莞證券訴闕文彬“新里程”股票質(zhì)押仲裁事項。本金200，000，000.00元、利息649，166.67元及違約金。2019年9月17日，廣東省深圳市中級人民法院出具“（2018）粵03執(zhí)2630號之一”《執(zhí)行裁定書》，因闕文彬持有的新里程1，500，000股股票已由北京市第一中級人民法院拍賣成交，深圳中院已函商北京市第一中級人民法院參與分配。同時因被執(zhí)行人無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，發(fā)行人亦不能提供可執(zhí)行財產(chǎn)，裁定終結(jié)執(zhí)行程序。2021年7月8日，甘肅省隴南市中級人民法院出具“（2020）甘12破申1-1號”《決定書》，裁定受理恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司破產(chǎn)重整一案。2022年6月23日，隴南市中級人民法院作出（2021）甘12破1-6號《民事裁定書》，裁定確認(rèn)恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司重整計劃執(zhí)行完畢，終結(jié)恒康醫(yī)療重整程序。發(fā)行人于2024年7月5日向深圳中院遞交執(zhí)行恢復(fù)材料，2024年7月15日收到深圳中院的《申請恢復(fù)執(zhí)行案件相關(guān)指引及告知書》。截至本募集說明書出具日，該案尚未完結(jié)。截至2024年6月末，該項債權(quán)賬面本息合計20，929.33萬元，發(fā)行人采用預(yù)期信用損失法計提減值，已充分計提減值準(zhǔn)備16，633.60萬元。

　　國金證券股份有限公司（1）

　　來源：國金證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券（第五期）募集說明書。

　　“15華業(yè)債”訴訟案。2021年11月起，國金證券陸續(xù)收到《民事起訴狀》、《應(yīng)訴通知書》和《舉證通知書》等訴訟材料，長安基金管理有限公司、廣東粵財信托有限公司、長安國際信托股份有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、上海映雪投資管理中心（有限合伙）、九泰基金管理有限公司等六名原告，向北京金融法院起訴北京華業(yè)資本控股股份有限公司、國金證券股份有限公司、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、聯(lián)合資信評估有限公司，主要訴訟請求為要求上述被告對原告投資的“北京華業(yè)資本控股股份有限公司公開發(fā)行2015年公司債券”（簡稱“15華業(yè)債”）的相關(guān)損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。其中，原告長安國際信托股份有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、上海映雪投資管理中心（有限合伙）、九泰基金管理有限公司的訴訟請求金額分別超過1億元。2022年12月，北京金融法院裁定駁回原告起訴。原告已向北京市高級人民法院就一審裁定提起上訴，2023年5月30日，公司收到北京市高級人民法院裁定，撤銷一審北京金融法院裁定，指令北京金融法院審理。截至2024年6月末，案件正在審理中，尚未裁判。

　　國元證券股份有限公司（6）

　　來源：國元證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書。

　　1）、山東勝通集團(tuán)股份有限公司、國海證券股份有限公司、中天運(yùn)會計師事務(wù)所、大公國際資信評估有限公司、山東魯成律師事務(wù)所虛假陳述責(zé)任糾紛：2022年1月20日，公司向青島市中級人民法院對山東勝通集團(tuán)股份有限公司、國海證券股份有限公司、中天運(yùn)會計師事務(wù)所、大公國際資信評估有限公司、山東魯成律師事務(wù)所提起訴訟，請求確認(rèn)國元證券對山東勝通享有83，279，563.23元債權(quán)，其他被告對被告一上述債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2022年1月24日，法院受理本案。2022年2月17日，青島市中級人民法院通知，本案定于2022年3月9日開庭審理。2022年3月2日，青島市中級人民法院送達(dá)本案民事裁定書，法院認(rèn)為，本案被告勝通集團(tuán)已被東營市公安局立案偵查，根據(jù)司法解釋，應(yīng)將本案移送公安機(jī)關(guān)處理，裁定駁回國元證券的起訴。2022年3月9日，公司向青島市中級人民法院提交上訴狀。2022年7月25日，公司收到山東省高級人民法院送達(dá)民事裁定書，裁定撤銷青島市中級人民法院一審裁定，指令青島市中院審理，2023年3月14日，本案開庭審理。8，327.96萬元。一審審理中。

　　2）國元證券訴李廣元、李廣勝質(zhì)押式證券回購糾紛案：2023年10月底，公司就與李廣元、李廣勝質(zhì)押式證券回購糾紛起訴至合肥市中級人民法院，請求判決被告向公司支付回購本金、利息、罰息等，起訴金額暫合計189，258，122.53元。2023年11月1日，收到合肥中院案件受理通知書。2024年6月4日，本案開庭審理。2024年7月17日，公司收到合肥市中級人民法院判決書，判決李廣元向公司支付本金148，656，434.08元、逾期利息26，229，157.17元、律師代理費200，000元，李廣勝承擔(dān)連帶清償責(zé)任。18，925.81萬元。已判決執(zhí)行中。

　　3）安徽省江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司訴安徽國厚投資管理有限公司、國元證券伙協(xié)議糾紛：2024年1月10日，公司收到合肥市蜀山人民法院應(yīng)訴材料，原告安徽省江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司就資管計劃合伙協(xié)議（元惠28號），訴安徽國厚投資管理有限公司、國元證券合伙協(xié)議糾紛，要求公司返還投資款項54，469，681.10元、與安徽國厚共同承擔(dān)虧損額4，571，274.67元，律師費10，000元及訴訟費等，本案標(biāo)的金額共計73，344，398.3元。2024年8月5日，公司收到合肥市蜀山區(qū)人民法院傳票，本案將于2024年10月22日開庭。7，334.44萬元。審理中。

　　4）國元證券訴愛建證券有限責(zé)任公司、畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）債券業(yè)務(wù)糾紛：2024年2月24日，公司向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）提交線上立案，申請愛建證券有限責(zé)任公司、畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）賠償因“16富貴01”債券實質(zhì)違約所造成的損失62，314，274.87元。2024年3月11日，上海貿(mào)仲正式立案受理，并發(fā)送受理通知書等文件。2024年9月30日，公司收到上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會開庭通知，本案定于2024年11月1日開庭。6，231.43萬元。仲裁階段。

　　或有事項。1、公司及國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司、安徽富吉典當(dāng)有限責(zé)任公司、合肥城改紫元置業(yè)有限公司與中國建筑第八工程局有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛：2014年，公司及國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司（以下簡稱“國元農(nóng)保”）、安徽富吉典當(dāng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“富吉典當(dāng)”）與合肥城改紫元置業(yè)有限公司（以下簡稱“合肥城改”）簽訂委托代建協(xié)議，委托其進(jìn)行合肥濱湖紫園大廈建設(shè)工程施工。2017年2月28日，合肥城改、本公司、國元農(nóng)保及富吉典及合肥城改與中國建筑第八工程局有限公司（以下簡稱“中建八局”）簽訂《合肥濱湖紫園大廈建設(shè)工程施工合同》，將該工程項目發(fā)包給中建八局。2021年9月1日，中建八局對合肥城改向合肥仲裁委員會申請仲裁，仲裁請求為：裁決被申請人支付因延期開工導(dǎo)致材料價格上漲及人工費上漲造成的損失43，079，784.63元（其中材料費39，209，459.33元、人工費3，870，325.30元）；裁決被申請人承擔(dān)本案的仲裁費用、鑒定費用、財產(chǎn)保全費用、財產(chǎn)保全擔(dān)保費用等申請人因辦理本案實際發(fā)生的費用。2021年9月10日，中建八局向合肥仲裁委員會申請變更仲裁請求。將原仲裁請求變更為：裁決被申請人向申請人支付以下款項：因延期開工導(dǎo)致材料價格上漲及人工費上漲造成的損失43，079，784.63元（其中材料費39，209，459.33元、人工費3，870，325.30元）；因開工后工期延長造成的損失34，720，628.83元；變更簽證價款14，572，289.38元；裁決被申請人承擔(dān)本案的仲裁費用、鑒定費用、財產(chǎn)保全費用、財產(chǎn)保全擔(dān)保費用等申請人因辦理本案實際發(fā)生的費用。2021年9月13日，公司及國元農(nóng)保、富吉典當(dāng)申請作為上述案件被申請人加入該仲裁案件直接行使權(quán)利，公司承擔(dān)本案標(biāo)的責(zé)任的12.5%。2021年10月22日，合肥仲裁委員會通知公司應(yīng)裁。2021年12月12日，本案在合肥仲裁委員會第一次開庭審理。2022年2月27日，本案在合肥仲裁委員會第二次開庭審理，建設(shè)單位、代建方與施工單位中建八局就濱湖紫園大廈項目合同中的解約終止協(xié)議達(dá)成一致意見，同時辦理建設(shè)工程施工合同的備案撤銷、施工許可證的注銷等事項，在辦理前述事項后，雙方就中建八局未施工的工程量共同委托第三方進(jìn)行了工程量核對和現(xiàn)場交割，同時濱湖紫園大廈項目重新啟動招標(biāo)。2023年4月22日，中國建筑第八工程局有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛于合肥仲裁委員會開庭審理。截至2024年6月30日，該案件仍在審理中。

　　2、公司及安徽國厚投資管理有限公司（簡稱：安徽國厚）與安徽省江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司資管計劃合伙協(xié)議（元惠28號）糾紛。安徽省江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司訴安徽國厚投資管理有限公司、國元證券合伙協(xié)議糾紛：2024年1月10日，公司收到合肥市蜀山人民法院應(yīng)訴材料，原告安徽省江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司就資管計劃合伙協(xié)議（元惠28號），訴安徽國厚、國元證券股合伙協(xié)議糾紛，要求公司返還投資款項54，469，681.10元、被告安徽國厚賠償因違約給原告造成的經(jīng)濟(jì)損失14，293，442.62元、公司與安徽國厚共同承擔(dān)虧損額4，571，274.67元、律師費10，000元及訴訟費等。2024年8月5日，公司收到合肥市蜀山區(qū)人民法院傳票。截至2024年6月30日，該案件尚未開庭。

　　華泰證券股份有限公司（7）

　　來源：華泰證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券（第三期）募集說明書。

　　截至2024年6月末，公司尚未披露的新增（金額超過人民幣1億元）或已披露且有進(jìn)展的訴訟、仲裁事項情況如下：

　?。?）公司與金威公司等財產(chǎn)損害賠償糾紛案。

　　公司于2024年3月收到上海金融法院訴訟文件，根據(jù)起訴狀信息，因金威物產(chǎn)集團(tuán)有限公司（簡稱“金威公司”）投資“吳聲·潤物1號混合型私募證券基金”產(chǎn)生損失，金威公司訴至法院要求基金管理人、基金托管人、基金投資的下層信托計劃相關(guān)主體共同賠償其損失共計人民幣179，774，725元。公司為基金托管人。目前上海金融法院已受理，公司已聘請律師代理應(yīng)訴。法院于2024年4月10日組織開庭，截至2024年6月末，尚未作出一審判決。

　　（2）公司與兆信公司等證券投資基金交易糾紛案。

　　公司于2024年3月收到深圳市中級人民法院訴訟文件，根據(jù)起訴狀信息，浙江兆信投資管理有限公司（簡稱“兆信公司”）作為管理人所管理的“兆信15號私募證券投資基金”投資“吉是福金利1號私募證券投資基金”（簡稱“金利1號基金”）產(chǎn)生損失，兆信公司訴至法院要求金利1號基金管理人、基金托管人、金利1號基金投資的下層基金產(chǎn)品管理人、產(chǎn)品托管人共同賠償其損失共計人民幣623，324，129.95元。公司為下層基金產(chǎn)品托管人。目前深圳市中級人民法院已受理，公司已聘請律師代理應(yīng)訴。2024年4月17日，金利1號基金托管人提出管轄權(quán)異議，主張將案件移送至成渝金融法院管轄。2024年7月1日，深圳市中級人民法院一審裁定將本案移送至成渝金融法院管轄。兆信公司不服該裁定，2024年7月10日對上述管轄權(quán)異議裁定提起上訴。

　?。?）公司與上海石領(lǐng)等其他侵權(quán)責(zé)任糾紛案。

　?、俟居?024年5月收到上海金融法院訴訟文件，根據(jù)起訴狀信息，因上海石領(lǐng)新能源有限公司（簡稱“上海石領(lǐng)”）投資“云南信托-天磐穩(wěn)益26號證券投資集合資金信托計劃”產(chǎn)生損失，上海石領(lǐng)訴至法院要求信托計劃投資顧問以及信托計劃投資的下層基金產(chǎn)品托管人共同賠償其本金損失、信托收益損失及律師費等共計為人民幣607，846，630.14元。公司為下層基金產(chǎn)品托管人之一。目前上海金融法院已受理，尚未組織開庭，公司已聘請律師代理應(yīng)訴。因上海石領(lǐng)申請保全，上海金融法院裁定凍結(jié)信托計劃投資顧問以及信托計劃投資的下層基金產(chǎn)品托管人的銀行存款共計人民幣607，846，630.14元或查封、扣押相同價值的其他財產(chǎn)及權(quán)益，并實際凍結(jié)公司持有的出資額為人民幣307，846，630.14元的華泰聯(lián)合證券股權(quán)及分紅在內(nèi)的權(quán)益。2024年8月15日，上海金融法院裁定解除對公司持有的華泰聯(lián)合證券股權(quán)及分紅在內(nèi)權(quán)益的保全措施。

　　②公司于2024年5月收到上海金融法院訴訟文件，根據(jù)起訴狀信息，因上海石領(lǐng)投資“云南信托-天磐穩(wěn)益12號證券投資集合資金信托計劃”產(chǎn)生損失，上海石領(lǐng)訴至法院要求信托計劃受托人、信托計劃投資顧問以及信托計劃投資的下層基金產(chǎn)品托管人共同賠償其本金損失、信托收益損失及律師費等共計為人民幣168，842，739.73元。公司為下層基金產(chǎn)品托管人。目前上海金融法院已受理，尚未組織開庭，公司已聘請律師代理應(yīng)訴。因上海石領(lǐng)申請保全，上海金融法院裁定凍結(jié)信托計劃受托人、信托計劃投資顧問以及信托計劃投資的下層基金產(chǎn)品托管人的銀行存款共計人民幣168，842，739.73元或查封、扣押相同價值的其他財產(chǎn)及權(quán)益，并實際凍結(jié)公司的兩個銀行賬戶共計人民幣168，842，739.73元。2024年8月15日，上海金融法院裁定解除對公司上述兩個銀行賬戶的保全措施。

　?。?）公司與浙金公司等侵權(quán)責(zé)任糾紛案。

　　公司于2024年6月收到杭州市中級人民法院訴訟文件，根據(jù)起訴狀信息，寧波浙金鋼材有限公司（簡稱“浙金公司”）投資“西藏信托-章嘉45號單一資金信托”產(chǎn)生損失，浙金公司訴至法院要求信托計劃投資的下層基金產(chǎn)品服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金管理人、托管人共同賠償其本金損失、利息損失及律師費等共計人民幣100，086，666.67元。公司為下層基金產(chǎn)品托管人之一。截至2024年6月末，杭州市中級人民法院已受理，尚未組織開庭，公司已聘請律師代理應(yīng)訴。

　?。?）公司與程曦股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案。

　　2016年，公司取得漳州三利達(dá)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄗC券代碼：833329，以下簡稱“利達(dá)股份”）股票用于做市。2018年7月，利達(dá)股份稱計劃從全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌赴海外發(fā)展，其股東程曦同意在摘牌后受讓公司所持有的利達(dá)股份的全部股票。利達(dá)股份及其股東被告程曦向公司出具了《承諾函》，承諾在利達(dá)股份終止掛牌后通過支付現(xiàn)金方式受讓公司持有的利達(dá)股份全部股票1，407，000股，轉(zhuǎn)讓總金額不低于人民幣63，315，000元。利達(dá)股份終止掛牌后，程曦未支付股票轉(zhuǎn)讓價款。公司于2022年11月14日向廈門市中級人民法院提交訴狀材料，請求被告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、違約金、逾期利息共計人民幣108，363，622.50元（截至2022年10月20日）。法院于2022年11月15日立案，2023年6月5日，廈門市中級人民法院一審判決程曦向公司分別支付股份轉(zhuǎn)讓款人民幣63，315，000元、違約金人民幣12，663，000元、保全費人民幣5，000元。判決生效后，公司向廈門市中級人民法院申請執(zhí)行，法院于2023年10月7日受理并立案執(zhí)行，尚未有執(zhí)行回款。2024年3月29日，廈門市中級人民法院裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。

　　（6）華泰紫金投資旗下伊犁基金與德爾集團(tuán)及其實控人汝繼勇的履約糾紛案。

　　華泰紫金投資旗下伊犁蘇新投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“伊犁基金”）于2020年6月向南京仲裁委員會申請仲裁，要求德爾集團(tuán)有限公司（簡稱“德爾集團(tuán)”）實控人汝繼勇按照雙方投資河南義騰新能源科技有限公司（簡稱“河南義騰”）時簽署的協(xié)議，對伊犁基金持有的河南義騰的股權(quán)履行回購義務(wù)。南京仲裁委員會于2022年8月19日、2023年2月24日、2023年10月7日分別開庭審理。因河南義騰宣告破產(chǎn)并工商注銷，伊犁基金于2024年2月7日向南京仲裁委員會發(fā)起新的仲裁申請，要求汝繼勇承擔(dān)相應(yīng)的支付義務(wù)。南京仲裁委員會于2024年2月20日受理了伊犁基金上述仲裁申請。南京仲裁委員會于2024年6月24日出具決定書，因汝繼勇提起確認(rèn)仲裁協(xié)議效力之訴，蘇州中級人民法院已受理且尚未作出裁定，本案仲裁程序中止，待中止仲裁程序的原因消除后，仲裁程序恢復(fù)。2022年11月11日，伊犁基金向南京市建鄴區(qū)人民法院對德爾集團(tuán)提起訴訟，要求其對伊犁基金因德爾未來股票質(zhì)押擔(dān)保無效而產(chǎn)生的損失承擔(dān)賠償責(zé)任（賠償損失人民幣275，966，101元，其中投資本金損失為人民幣142，372，881元，利息損失為人民幣133，593，220元）。2022年11月28日，根據(jù)伊犁基金的申請，南京市建鄴區(qū)人民法院凍結(jié)德爾集團(tuán)所持有54，919，622股德爾未來股票。后該案件移送至新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院伊犁哈薩克自治州分院（簡稱“伊犁法院”），伊犁法院于2023年9月8日開庭審理，并于2023年10月18日作出民事裁定書，認(rèn)為該案必須以南京仲裁案的處理結(jié)果為依據(jù)，并據(jù)此裁定中止訴訟。由于案件審理期限的要求，伊犁基金向伊犁法院提出了撤訴申請，伊犁法院于2024年5月21日作出了同意撤訴的裁定。同時，伊犁基金向伊犁法院申請了訴前保全，并重新提交了立案申請。

　?。?）華泰紫金投資旗下伊犁基金與蘇亞帥的履約糾紛案。

　　華泰紫金投資旗下伊犁基金投資的嘉泰數(shù)控科技股份有限公司（簡稱“嘉泰數(shù)控”）項目因未能完成投資協(xié)議約定的業(yè)績承諾及上市目標(biāo)，觸發(fā)了嘉泰數(shù)控實際控制人蘇亞帥的回購及現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)，引起履約糾紛。2023年10月，伊犁基金向南京市建鄴區(qū)人民法院提交訴訟申請，目前該案已被建鄴區(qū)人民法院受理，并于2024年1月15日開庭審理。2024年4月18日，建鄴區(qū)人民法院出具民事判決，支持伊犁基金主張的股份回購價款，包括本金人民幣80，059，100元以及回購溢價款（按照年利率10%計算至股份回購價款實際支付之日）；調(diào)整了我方主張的違約金，以人民幣80，059，100元為基數(shù)，自2022年9月13日起，按照全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率標(biāo)準(zhǔn)計算至實際清償之日止。截至上訴期限屆滿，對方未提出上訴申請，一審判決已生效，伊犁基金已于2024年6月12日向建鄴區(qū)人民法院執(zhí)行局遞交強(qiáng)制執(zhí)行立案材料。

　　華泰證券與四川圣達(dá)集團(tuán)有限公司債權(quán)債務(wù)糾紛案

　　華泰證券與楚金甫、唐付君、河南森源集團(tuán)有限公司質(zhì)押式證券回購糾紛案

　　華泰證券與河南森源集團(tuán)有限公司、楚金甫質(zhì)押式證券回購糾紛案

　　華泰證券與韓華、楊立軍質(zhì)押式證券回購糾紛案

　　華泰聯(lián)合證券與四通集團(tuán)、四通集團(tuán)財務(wù)公司債權(quán)債務(wù)糾紛案

　　華泰聯(lián)合證券與北京華資銀團(tuán)集團(tuán)債權(quán)債務(wù)糾紛案

　　華泰聯(lián)合證券與中國華誠集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司、華誠投資管理有限公司債權(quán)債務(wù)糾紛案

　　華泰聯(lián)合證券與郵儲銀行關(guān)于美吉特項目糾紛案

　　華泰資管公司集合資產(chǎn)管理計劃項下債券違約合同糾紛案

　　華泰資管公司資本創(chuàng)新招商3號定向資產(chǎn)管理計劃股票質(zhì)押式回購合同糾紛案

　　華泰資管公司關(guān)于“華泰證券華福廈門銀行1號定向資產(chǎn)管理計劃”項下票據(jù)合同糾紛案

　　華泰期貨公司客戶張曉東期貨賬戶穿倉案

　　華西證券股份有限公司（11）

　　來源：華西證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券（第四期）募集說明書。

　　1、2019年7月，華西證券與南京東泰商業(yè)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“東泰資管”）簽訂股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議，共向其融資1億元。后東泰資管違約，公司向法院提起訴訟。涉訴金額：10000萬元（本金）。判決已生效，在執(zhí)行過程中。判令向公司支付本金、利息等。公司就質(zhì)押股票有優(yōu)先受償權(quán)，有權(quán)就抵押房產(chǎn)折價或就拍賣、變賣所得價款優(yōu)先受償。公司已按生效判決收回全部本金和利息。違約金未受償。法院裁定因暫無執(zhí)行條件，終結(jié)本次執(zhí)行程序。

　　2、華西證券主承銷及受托管理的寧夏遠(yuǎn)高實業(yè)集團(tuán)有限公司公開發(fā)行公司債券項目（“18遠(yuǎn)高01”“19遠(yuǎn)高01”“19遠(yuǎn)高02”）涉及債券違約，先后共有15位投資者起訴公司（已立案），分別是：華匯人壽保險股份有限公司、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、吳江天虹服飾有限公司、杭州太乙投資管理有限公司等。上述投資者向法院起訴要求公司承擔(dān)其投資本金、利息、逾期利息等的賠償責(zé)任，累計涉及16案，訴訟本金10，753.5萬元。涉訴金額：10，753.5萬元（本金）。11案已和解支付；1案判決已生效，仍在執(zhí)行中。未結(jié)4案涉及起訴金額約8337.8萬元。共16案，11案已結(jié)案，1案判決生效在執(zhí)行，4案仍然在審理中。

　　3、成都大成置業(yè)有限公司（以下簡稱“大成置業(yè)”）與華西證券進(jìn)行聯(lián)合建設(shè)，合作方式為公司投入地塊土地使用權(quán)、大成置業(yè)投入資金。因大成置業(yè)未能依約籌措建設(shè)資金，公司按照協(xié)議約定解除雙方之間的合同關(guān)系，并退還了投資款8536萬元。后大成置業(yè)提起訴訟，經(jīng)法院審理判決，公司向大成置業(yè)退還履約保證金800萬元，公司已按判決要求履行完畢判決書中全部義務(wù)。大成置業(yè)向最高院提起再審，被裁定駁回。后大成置業(yè)將認(rèn)為與公司聯(lián)建D6地塊二期工程存在的債權(quán)轉(zhuǎn)讓李某。2021年12月，公司收到開庭傳票，李某向法院提起訴訟，訴請：公司支付與大成置業(yè)解除聯(lián)建協(xié)議時的補(bǔ)償款1595.71萬元及聯(lián)建協(xié)議解除后的資金占用利息723.28萬元。2022年12月，法院作出一審裁定，因重復(fù)起訴駁回李某對補(bǔ)償款及部分資金占用利息的起訴；同時法院作出判決，判令公司向李某支付資金占用利息96.19萬元。其后，李某和公司均就本案提起上訴，二審法院裁定發(fā)回重審。涉訴金額：約2318.991萬元。二審判決已生效，判決公司承擔(dān)約1094萬元資金支付義務(wù)。公司已按照生效判決履行，并履行法定代扣代繳義務(wù)。2、公司已于11月19日向四川省高院提出再審申請。二審生效判決：公司向李某支付投資款資金占用利息，計算標(biāo)準(zhǔn)為：以8536萬元為基數(shù)，按照年利率6%的標(biāo)準(zhǔn)，自2014年9月12日起計算至2016年1月28日止；公司向李某支付保證金資金占用利息，計算標(biāo)準(zhǔn)為：以800萬元為基數(shù)，按照年利率4.75%的標(biāo)準(zhǔn)，自2017年9月7日起計算至2019年8月20日止；公司向李某支付2014年9月12日前的投資款資金占用利息303.19萬元。公司已按照生效判決履行，并履行法定代扣代繳義務(wù)。

　　4、華西證券作為北京數(shù)知科技股份有限公司（以下簡稱“數(shù)知科技”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，上述項目后終止審核，并未實際發(fā)行，后相關(guān)投資者向法院訴求購買數(shù)知科技股票產(chǎn)生的損失。目前共3案，涉及投資者袁某、肖某、韓某，涉訴金額分別是1080.51萬元、133.03萬元、1.2953萬元，投資者以數(shù)知科技實施虛假陳述行為侵害其合法權(quán)益為由向法院起訴，要求數(shù)知科技賠償其投資損失，并要求本公司作為未發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。約1214.84萬元。肖某案、袁某案一審均未開庭；韓某案一審已進(jìn)行證據(jù)交換，尚在一審中，待一審正式開庭。

　　5、雄川公司與華西證券簽訂協(xié)議聯(lián)建綜合辦公大樓及附屬工程，樂山市商業(yè)銀行股份有限公司眉山分行（以下簡稱“樂山商行”）對雄川公司的違約金出具保函。公司向成都高新法院提起訴訟，訴求雄川公司構(gòu)成合同違約并向公司支付違約金2500萬元；樂山商行對前述承擔(dān)連帶清償責(zé)任。本案于2023年3月被法院立案受理。后公司變更訴訟請求為5000萬元。涉訴金額：5000萬元。二審判決已生效，執(zhí)行中（預(yù)計近兩天將到賬）生效判決支持公司訴求，樂山商行向公司支付5000萬元。二審判決已生效，執(zhí)行中。

　　6、2018年莊某與公司簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，融資10000萬元，以其持有的“中裝建設(shè)”股票質(zhì)押，后經(jīng)雙方協(xié)議提前回購本金3000萬元。2024年2月因莊某違反協(xié)議相關(guān)約定，公司向法院提起訴訟。涉訴金額：7000萬元（本金）。一審判決已生效后，執(zhí)行一審判決已生效，執(zhí)行中。

　　7、2016年，公司管理的華西證券融誠3號集合資產(chǎn)管理作為買入方買入“16宜華01”。后因“16宜華01”債券存在虛假記載、重大遺漏等信息披露違法違規(guī)行為，華西證券融誠3號集合資產(chǎn)管理購買涉案債券受到投資損失。公司訴請要求賠償本金、逾期利息及律師費等共約3，413萬元（暫計至2024年5月16日）。涉訴金額：3，413萬元（暫計至2024年5月16日）。公司向法院提交立案的申請已于2024年9月被受理。目前本案一審尚未開庭。

　　華西金智投資有限責(zé)任公司（華西金智）

　　（1）2020年12月31日，華西金智管理的成都華西金智銀創(chuàng)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）投資成都永峰科技有限公司，2023年10月，銀創(chuàng)基金以不安抗辯權(quán)為由向法院提起訴訟，要求回購義務(wù)人履行回購義務(wù)，涉及資金1641.60萬元，法院已調(diào)解支持我方訴求，目前回購義務(wù)人正在籌集資金以履行回購義務(wù)。

　?。?）2018年10月，華西金智管理的瀘州華西金智銀聚股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）投資成都國鐵電氣設(shè)備有限公司，2023年11月20日，銀聚基金以合同違約為由向法院提起訴訟要求回購義務(wù)人履行回購義務(wù)，2024年2月19日雙流區(qū)人民法院做出一審判決，支持了金智銀聚基金訴訟主張，涉及金額8999.2368萬元。二審已于2024年4月15日開庭并于2024年6月12日判決維持原判駁回對方的上訴。2024年6月28日已向雙流區(qū)人民法院提交執(zhí)行申請的材料，2024年8月5日，雙流區(qū)人民法院已執(zhí)行立案。

　　（3）2021年1月，華西金智管理的成都華西金智銀創(chuàng)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）投資北京中鎧天成科技股份有限公司，2023年7月和8月銀創(chuàng)基金以觸發(fā)回購條款為由向企業(yè)送達(dá)回購函，后續(xù)向中國國際貿(mào)易仲裁委員會提交了仲裁申請，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會已于2023年12月22日受理，涉及資金6129.86萬元，并于2024年2月2日收到北京貿(mào)仲委啟動保全事宜的通知書，中鎧天成針對確認(rèn)仲裁協(xié)議條款效力起訴到北京第四中級人民法院，目前已經(jīng)收到仲裁庭延期開庭的通知，北京第四中級人民法院關(guān)于確認(rèn)仲裁協(xié)議條款效力的案件已于2024年8月7日開庭審理。

　　華西銀峰投資有限責(zé)任公司（華西銀峰）：2020年9月，華西銀峰就投資廣東泓勝科技股份有限公司（以下簡稱泓勝科技）與相關(guān)方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，共支付轉(zhuǎn)讓款1，500萬元。后就投資事項與相關(guān)方發(fā)生糾紛，公司收到款項700萬元。2024年2月，公司提起仲裁，申請相關(guān)方支付剩余款項合計1，077.37萬元，截至本報告披露日，相關(guān)仲裁案件推進(jìn)中。

　　山西證券股份有限公司（1）

　　來源：山西證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券（第四期）募集說明書。

　　2023年9月，中德證券收到北京金融法院《民事判決書》【（2021）京74民初111號】，其中涉及中德證券的判決結(jié)果為駁回原告投資者對中德證券的訴訟請求。2023年10月，中德證券收到北京金融法院送達(dá)的《民事上訴狀》。上訴人請求改判被上訴人（一審被告中除樂視網(wǎng)及賈躍亭外的二十二名被告）對一審被告一樂視網(wǎng)應(yīng)支付給全體上訴人（一審原告）的虛假陳述侵權(quán)賠償款項承擔(dān)全額連帶賠償責(zé)任并共同承擔(dān)本案全部的上訴費用。本次訴訟尚未開庭審理，其對公司當(dāng)期利潤或期后利潤的影響存在不確定性。

　　湘財證券股份有限公司（1）

　　來源：湘財證券股份有限公司涉及重大訴訟進(jìn)展的公告。

　　近日，湘財證券股份有限公司收到云南省昆明市中級人民法院送達(dá)的《民事判決書》（【2024】云01民初414號和【2024】云01民初415號）。

　　訴訟機(jī)構(gòu)：云南省昆明市中級人民法院。

　　原告：云南國際信托有限公司（云南信托）。

　　被告一：廣東中誠實業(yè)控股有限公司（中誠公司）；

　　被告二：湘財證券股份有限公司。

　　原告主張的訴訟請求：云南信托以民事信托糾紛為案由，要求判

　　令被告中誠公司返還原告轉(zhuǎn)讓價款149，200，000.00元（【2024】云01民初414號）、193，700，000.00元（【2024】云01民初415號）及以上述轉(zhuǎn)讓價款為基數(shù)，自2019年7月7日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率計算至實際清償之日止的利息（暫計至2024年5月10日，兩起案件利息合計62，870，949.86元）；被告湘財證券對上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；被告承擔(dān)本案訴訟費用、保全擔(dān)保費及其他實現(xiàn)債權(quán)的相關(guān)費用。

　　2024年11月28日，昆明中院分別就【2024】云01民初414號、【2024】云01民初415號兩個案件作出一審判決，具體判決如下：

　?。ㄒ唬?024】云01民初414號案件：1．被告中誠公司于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告云南信托支付回購價款149，200，000.00元及以149，200，000.00元為基數(shù)，自2019年7月7日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率至實際清償之日止的利息；2．被告湘財證券對被告中誠公司負(fù)擔(dān)的上述債務(wù)承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任；3．駁回原告云南信托的其他訴訟請求。本案案件受理費924，580元，由被告中誠公司、湘財證券負(fù)擔(dān)。

　?。ǘ?024】云01民初415號案件：1．被告中誠公司于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告云南信托支付回購價款193，700，000.00元及以193，700，000.00元為基數(shù)，自2019年7月7日起按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率至實際清償之日止的利息；2．被告湘財證券對被告中誠公司負(fù)擔(dān)的上述債務(wù)承擔(dān)56%的補(bǔ)充責(zé)任；3．駁回原告云南信托的其他訴訟請求。本案案件受理費1，187，875元，由被告中誠公司、湘財證券負(fù)擔(dān)。

　　目前案件尚在一審判決上訴期，判決尚未生效，公司對上述一審判決不服，將依法提起上訴，通過法律手段切實維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益。公司將根據(jù)一審判決情況計提預(yù)計負(fù)債，具體金額以年審會計師審計結(jié)果為準(zhǔn)。本次計提預(yù)計負(fù)債是根據(jù)相關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定并基于謹(jǐn)慎性原則作出的會計處理，不構(gòu)成公司在法律上承諾承擔(dān)相關(guān)責(zé)任或放棄相關(guān)權(quán)利。

　　根據(jù)上海市高級人民法院和上海第二中級人民法院出具的與上述案件信托產(chǎn)品有關(guān)的羅靜案刑事判決書（【2023】滬刑終8號、【2022】滬02刑初83號），確認(rèn)云南信托是案涉信托產(chǎn)品的管理機(jī)構(gòu)，湘財證券為代銷機(jī)構(gòu)，認(rèn)定湘財證券為受害機(jī)構(gòu)之一，湘財證券及其相關(guān)方未參與羅靜等人的合同詐騙。同時，針對云南信托作為管理方的案涉信托產(chǎn)品，曾有投資者對云南信托、湘財證券等機(jī)構(gòu)提起訴訟，在以往已生效判決中，湘財證券全部勝訴；相關(guān)審判法院，包括云南省高級人民法院、昆明市中級人民法院以及長沙市中級人民法院等，均認(rèn)可湘財證券已經(jīng)履行了代銷機(jī)構(gòu)的義務(wù)，均未支持要求湘財證券承擔(dān)連帶責(zé)任或賠償責(zé)任等相關(guān)訴訟請求。湘財證券認(rèn)為，本次訴訟兩起案件的一審判決事實認(rèn)定不清，適用法律錯誤，將依法提起上訴，全力維護(hù)自身合法正當(dāng)權(quán)益。目前公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，財務(wù)狀況穩(wěn)健，上述訴訟對公司正常經(jīng)營以及償債能力無重大不利影響。公司將密切關(guān)注并高度重視后續(xù)進(jìn)展情況，依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，切實維護(hù)公司和投資者的利益。最終訴訟及執(zhí)行結(jié)果尚存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　信達(dá)證券股份有限公司（4）

　　來源：信達(dá)證券股份有限公司2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級債券（第四期）募集說明書。

　　1）陳某松、陳某連股票質(zhì)押式回購糾紛案。

　　因陳某松、陳某連違反與信達(dá)證券于2016年11月簽訂的《信達(dá)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險揭示書》（已公證），未按要求履行購回義務(wù)，信達(dá)證券于2019年8月28日向浙江省臺州市中級人民法院申請執(zhí)行該等公證債權(quán)文書，要求陳某松、陳某連支付本金99，036，000元、利息985，848.36元及相應(yīng)延期利息、違約金、實現(xiàn)債權(quán)的費用等，并對陳某松質(zhì)押給信達(dá)證券的21，650，000股*ST中新（證券代碼：603996）股份享有優(yōu)先受償權(quán)。2019年9月30日，浙江省臺州市中級人民法院裁定指定由臺州市椒江區(qū)人民法院執(zhí)行。2020年6月19日，臺州市椒江區(qū)人民法院裁定拍賣陳某松名下的21，650，000股ST中新股份。2021年6月4日，信達(dá)證券收到臺州市椒江區(qū)人民法院送達(dá)的陳某連提出的執(zhí)行異議材料。2021年7月27日，臺州市椒江區(qū)法院裁定駁回陳某連的執(zhí)行異議。2021年8月，接浙江省臺州市中級人民法院通知，陳某連針對前述裁定向浙江省臺州市中級人民法院提起執(zhí)行異議復(fù)議。2021年12月20日，臺州市椒江區(qū)法院出具執(zhí)行裁定書（2019）浙1002執(zhí)5052號之四，拍賣被執(zhí)行人陳某松持有的2，165萬股的*ST中新股權(quán)。2022年1月4日，天源資產(chǎn)評估有限公司出具了評估報告，2，165萬股*ST中新股權(quán)價值5，187.35萬元。臺州市椒江區(qū)人民法院先后對2165萬股*ST中新股權(quán)進(jìn)行了兩次網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，均因流拍未拍賣成功。2022年4月11日，臺州市椒江區(qū)人民法院對2，165萬股*ST中新股權(quán)進(jìn)行司法變賣。因*ST中新被上交所終止上市，臺州市椒江區(qū)人民法院于2022年5月25日中止本次司法變賣流程。*ST中新終止上市后，2022年7月已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩市及退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓，證券名稱變更為“中新3”。2023年6月12日至10月30日，陳德松持有的2165萬股的R中新1股權(quán)已完成了兩輪司法拍賣及最終一輪司法變賣程序，均以流拍結(jié)束。2023年11月24日，臺州椒江區(qū)人民法院出具執(zhí)行裁定，依法裁定陳德松持有的2，165萬股的股票作價4，220，000元以物抵償。2023年11月28日，執(zhí)行法院法官已在中登北京分公司辦理完畢過戶手續(xù)。

　　2）新光控股集團(tuán)有限公司質(zhì)押式回購糾紛案（債務(wù)人破產(chǎn)重整）。

　　2017年3月、9月，信達(dá)證券與新光控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“新光控股”）簽署了兩份《信達(dá)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險揭示書》，信達(dá)證券向新光控股融出資金共計190，528，000元進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易。合同到期后，新光控股未按約定進(jìn)行購回。2019年4月25日，新光控股被浙江省金華市中級人民法院裁定進(jìn)行破產(chǎn)重整。信達(dá)證券向破產(chǎn)重整管理人申報了債權(quán)，包括尚未歸還的本金180，214，555.34元及相應(yīng)利息、違約金及其他損失等合計205，070，982.73元，并主張對新光控股質(zhì)押給信達(dá)證券的40，521，300股中百集團(tuán)（證券代碼：000759）股份享有優(yōu)先受償權(quán)。2020年5月6日，新光控股管理人作出《債權(quán)審查結(jié)果通知書》，確認(rèn)信達(dá)證券債權(quán)金額為204，470，982.73元，債權(quán)性質(zhì)為有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)。截至本募集說明書簽署日，該案正在破產(chǎn)重整程序中。2023年3月2日，中百集團(tuán)股權(quán)兩筆質(zhì)押（持股比例分別為3.29%和2.66%）已在阿里網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺進(jìn)行了第一次拍賣，因無人競拍，以流拍結(jié)束。2023年3月23-24日，新光集團(tuán)持有的中百集團(tuán)4052萬股股票進(jìn)行了第二次司法拍賣，最終以1.87億元成交拍賣成功。截至2024年8月12日，已完成了中百集團(tuán)股權(quán)及其孳息的司法處置，信達(dá)證券已收到債權(quán)分配款合計188，689，986.30元，新光集團(tuán)股票質(zhì)押項目本金已全額回收。

　　3）宜華生活債券糾紛案。

　　因宜華生活科技股份有限公司未能按期兌付“2015年公司債券（第一期）”和“2015年公司債券（第二期）”本金及利息，信達(dá)澳亞向廣東省汕頭市中級人民法院起訴，要求宜華生活科技股份有限公司支付“2015年公司債券（第一期）”本金214，585，000元、利息12，538，818.85元（暫計至2021年5月21日）及違約金，支付“2015年公司債券（第二期）”本金65，765，000元、利息3，756，064.37元（暫計至2021年5月21日）及違約金，以及相關(guān)實現(xiàn)債權(quán)的費用，同時要求宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司、劉某喜、廣州市宜華家具有限公司、梅州市匯勝木制品有限公司承擔(dān)連帶責(zé)任。廣東省汕頭市中級人民法院已于2022年2月7日判決信達(dá)澳亞勝訴，由于被告未在法定期限內(nèi)提起上訴，故一審判決生效。信達(dá)澳亞已向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，廣東省汕頭市中級人民法院于2022年4月15日予以執(zhí)行立案并開展執(zhí)行。2024年2月23日，信達(dá)澳亞收到法院支付的執(zhí)行案款69，428，863.31元。此外，因宜華生活及相關(guān)主體收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，信達(dá)澳亞向廣東省汕頭市中級人民法院提起追究宜華生活科技股份有限公司及其他被證監(jiān)會行政處罰相關(guān)主體證券虛假陳述責(zé)任的訴訟，訴訟請求金額暫計為137，262，610.1元。廣東省汕頭市中級人民法院于2022年7月15日予以正式立案，并于2023年2月24日開庭審理。2023年11月10日，信達(dá)澳亞收到廣東省汕頭市中級人民法院駁回起訴的裁定書。后信達(dá)澳亞向廣東省高級人民法院提起上訴，該法院于5月8日立案，8月14日裁定撤銷廣東省汕頭市中級人民法院駁回信達(dá)澳亞起訴的民事裁定，同時指令廣東省汕頭市中級人民法院審理。8月16日，廣東省汕頭市中級人民法院立案受理。截至本募集說明書簽署日，本案尚待廣東省汕頭市中級人民法院相關(guān)訴訟通知。

　　4）博瑞格債券糾紛案。

　　信達(dá)證券于2013年承銷了山東博瑞格生物資源制品有限公司（以下簡稱“博瑞格公司”）2013年中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“13博瑞格”）。2013年4月18日，新時代信托股份有限公司（以下簡稱“新時代信托”）代表“新時代信托·【新風(fēng)13號】13博瑞格債投資單一資金信托計劃”，認(rèn)購了債券面值6，700萬元整的“13博瑞格”債券，并于2013年4月18日支付認(rèn)購款。2014年4月，博瑞格公司未支付首期利息，“13博瑞格”債券發(fā)生違約。截至目前，“13博瑞格”債券本息尚未兌付。2022年7月4日，信達(dá)證券收到北京金融法院送達(dá)的訴訟案件起訴材料，新時代信托認(rèn)為信達(dá)證券及北京市兆源律師事務(wù)所、中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在債券承銷過程中存在虛假陳述行為，向北京金融法院對上述三家機(jī)構(gòu)提起訴訟，訴請上述三家機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)新時代信托受到的損失及相關(guān)費用，合計約1.39億元。被告北京市兆源律師事務(wù)所在提交答辯狀期間，對管轄權(quán)提出異議。2022年12月12日，北京金融法院作出（2022）京74民初1214號民事裁定書，裁定本案移送山東省濟(jì)南市中級人民法院（以下簡稱“濟(jì)南中院”）審理。其后，原告新時代信托針對本案管轄權(quán)異議裁定提起上訴。2023年4月27日，北京市高級人民法院作出（2023）京民終轄82號民事裁定書，裁定：駁回上訴，維持原裁定。2023年11月22日，濟(jì)南中院對該案進(jìn)行了庭前談話。庭前談話后，濟(jì)南中院將平安銀行追加為本案第三人。2024年6月7日，濟(jì)南中院進(jìn)行了開庭審理。2024年7月4日，信達(dá)證券收到濟(jì)南中院一審判決書，駁回新時代信托公司的訴訟請求。2024年10月10日，信達(dá)證券收到山東省高級人民法院發(fā)回重審的民事裁定書。截至到目前，本案尚待濟(jì)南中院開庭。

　　吉林省信用融資擔(dān)保投資集團(tuán)有限公司（2）

　　吉林省信用融資擔(dān)保投資集團(tuán)有限公司公告，近期公司涉及兩起重大訴訟案件，均為金融借款合同糾紛，一起與吉林省中科礦業(yè)有限責(zé)任公司有關(guān)，涉及貸款本金12，940.00萬元；另一起涉及吉林省天科水泥銷售有限公司，貸款本金總計11，579.80萬元，并于2024年11月21日被首次執(zhí)行。公司在兩起案件中均需承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

　　IPO企業(yè)涉訴公告

　　漢朔科技股份有限公司（1）

　　來源：漢朔科技股份有限公司招股說明書（注冊稿）

　　訴訟程序包括一項專利侵權(quán)訴訟、一項專利無效訴訟，即：原告SES、SES-imagotag GmbH、SES-imagotag Inc．訴被告漢朔科技、美國漢朔專利侵權(quán)糾紛一案，該案已進(jìn)入中止審理狀態(tài)，考慮到本案件的周期較長，對敗訴可能面臨的賠償現(xiàn)階段暫時無法準(zhǔn)確估算，參考實踐中常見的損害賠償計算方式，損害賠償金額預(yù)計為相關(guān)產(chǎn)品在涉案專利生效后于美國銷售的金額的0.5%-5%，極端情況下，如發(fā)行人敗訴，結(jié)合爭議專利生效日至報告期末發(fā)行人在美國地區(qū)全部銷售收入計算的損害賠償金預(yù)計為384.72萬元至3，847.21萬元；預(yù)計不超過發(fā)行人2022年至2024年6月期間合計利潤總額的2.64%，不超過發(fā)行人2022年至2024年6月期間合計收入總額的0.44%。以及SES向巴黎司法法院提起訴訟，請求法院宣布發(fā)行人持有的歐洲專利EP3820203B1的法國部分無效。2024年6月6日及2024年6月7日，發(fā)行人、SES分別提交中止審理申請，請求在涉及本案專利的專利異議程序結(jié)束之前中止本案。該案已于2024年6月21日，由法院裁定中止審理。

　　黑龍江天有為電子股份有限公司（1）

　　來源：黑龍江天有為電子股份有限公司招股說明書（上會稿）

　　彭超云與天有為有限于2018年2月簽署《終止協(xié)議》，約定入股的前提條件為柳州分公司注銷及彭超云向天有為有限轉(zhuǎn)讓所持柳州子公司股權(quán)完成，其中柳州子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公司變更登記于2018年7月辦理完畢，柳州分公司于2022年2月完成注銷，由于間隔時間較長，期間天有為業(yè)務(wù)情況和經(jīng)營業(yè)績已發(fā)生較大變化，雙方對入股價格存在不同理解，在未達(dá)成一致前，彭超云認(rèn)為應(yīng)按照合作經(jīng)營終止前的方式繼續(xù)支付分紅款及費用。因此，2022年9月7日，彭超云以合同糾紛為案由將天有為有限、柳州天有為和呂冬芳訴至柳州市柳南區(qū)人民法院，訴請法院判令天有為有限和柳州天有為共同向彭超云支付2018年至2021年的分紅款及費用，暫定44，967，983.34元，呂冬芳對前述付款義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。2023年5月25日，公司與彭超云達(dá)成和解，公司實際控制人王文博、呂冬芳與彭超云簽署了《財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定王文博、呂冬芳將其持有的方緣合伙49.4999萬元的份額無償轉(zhuǎn)讓給彭超云，在轉(zhuǎn)讓時方緣合伙持有公司3，421，585股的股份，占公司總股本的比例為2.85%。同日彭超云向柳州市柳南區(qū)人民法院申請撤訴。2023年5月25日，柳州市柳南區(qū)人民法院出具了《廣西壯族自治區(qū)柳州市柳南區(qū)人民法院民事裁定書》（【2022】桂0204民初4616號之三），準(zhǔn)許彭超云撤訴。

　　勝科納米（蘇州）股份有限公司（-）

　　來源：勝科納米（蘇州）股份有限公司招股說明書（注冊稿）

　　報告期內(nèi)，公司實際控制人李曉旻因與外部投資人同步增資以進(jìn)行反稀釋等，存在從部分外部投資人及金融機(jī)構(gòu)處取得借款的情況，截至2024年10月31日尚未到期的負(fù)債合同金額總計為9，375萬元，應(yīng)付利息金額合計為814.82萬元。李曉旻尚未到期的債務(wù)包括兩類，第一類債務(wù)系公司部分投資人股東提供的借款，截至2024年10月31日的借款本金余額為6，090萬元，全部為到期一次性還本付息，借款期限為公司股票首次公開發(fā)行上市之日起六年；另一類債務(wù)系向金融機(jī)構(gòu)申請的借款，截至2024年10月31日的借款本金余額為3，285萬元，金融機(jī)構(gòu)借款預(yù)計于2026年至2027年陸續(xù)到期。如不提前進(jìn)行還款，2024年剩余期間以及2025年、2026年、2027年李曉旻需向金融機(jī)構(gòu)償還的借款本息金額分別為65.23萬元、302.44萬元、1，949.11萬元、1，301.51萬元。就上述待償還債務(wù)，李曉旻先生未來擬通過自身可支配資金、從公司處領(lǐng)取的薪酬收入、公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅所得資金、自有房產(chǎn)變現(xiàn)、由他人代為償還債務(wù)、使用自身信用籌措新的借款等多種方式籌措還款資金，相關(guān)還款資金預(yù)計能夠覆蓋李曉旻先生的還款計劃。目前李曉旻先生不存在因個人負(fù)債而涉及訴訟或借貸糾紛，未來還款具有良好保障。如極端情況下李曉旻先生無法償還到期債務(wù)，則將可能對公司及實際控制人造成一定不利影響。一方面，如李曉旻產(chǎn)生債務(wù)逾期償還或違約的情形，在協(xié)商不成的情況下，債權(quán)人可能會要求部分質(zhì)押、凍結(jié)或處置李曉旻所持有的公司股權(quán)等資產(chǎn)。截至2024年10月31日，李曉旻尚未清償?shù)慕杩畋鞠⒔痤~如按照公司最近一次融資投后30億元測算，對應(yīng)公司股權(quán)比例約為3.40%，占比較小，對公司控制權(quán)穩(wěn)定性不會造成重大不利影響。另一方面，如李曉旻短期內(nèi)出現(xiàn)債務(wù)違約情形，其可通過多種方式籌集資金盡快清償相關(guān)債務(wù)，避免被人民法院列為失信被執(zhí)行人，不會直接影響李曉旻擔(dān)任發(fā)行人董事、高級管理人員的任職資格。假設(shè)出現(xiàn)因債務(wù)違約被人民法院列為失信被執(zhí)行人的極端情況，則在相關(guān)情形消除前，李曉旻將無法作為發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理對發(fā)行人董事會層面的決議及日常生產(chǎn)經(jīng)營決策進(jìn)行直接管理，但其仍可作為實際控制人參與公司重大決策。

　　蕪湖佳宏新材料股份有限公司（1）

　　來源：蕪湖佳宏新材料股份有限公司招股說明書（上會稿）

　　報告期內(nèi)，公司與加拿大客戶Serge Baril & Ass.Inc．（“SBA”）及其母公司Gestion Serge BarilInc．（“GSB”，與“SBA”統(tǒng)稱為“仲裁申請人”）產(chǎn)生合作糾紛，因訴訟而聘請境外律師各年度分別發(fā)生了律師費用477.45萬元、422.47萬元、0萬元，承擔(dān)仲裁申請人的律師費及賠償金額各年度分別為613.93萬元、111.22萬元、0萬元；扣除該訴訟事件影響后，發(fā)行人報告期各期扣除非經(jīng)常性損益前凈利潤分別為5，054.77萬元、5，714.62萬元、7，698.06萬元，扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤分別為3，773.12萬元、5，461.87萬元、6，688.37萬元。訴訟雙方已于2021年12月簽署和解協(xié)議，該案件于2022年1月終止仲裁，目前該訴訟案件已完結(jié)。

　　浙江泰鴻萬立科技股份有限公司（1）

　　來源：浙江泰鴻萬立科技股份有限公司招股說明書（注冊稿）

　　報告期內(nèi)，發(fā)行人營業(yè)外支出分別為128.83萬元、183.92萬元、58.22萬元和0.62萬元，整體金額很小、主要為賠償支出。發(fā)行人與埃德沙公司就發(fā)行人是否存在侵犯埃德沙公司專利號為ZL018098266的“門制動器”專利事項存在糾紛，2022年5月浙江省寧波市中級人民法院作出（2021）浙02知民初253號《民事判決書》，判決發(fā)行人賠償埃德沙公司經(jīng)濟(jì)損失及合理維權(quán)費用共計人民幣100萬元，發(fā)行人計提預(yù)計負(fù)債并確認(rèn)為營業(yè)外支出。2022年6月，埃德沙公司因不服從前述判決書而向最高人民法院提出民事上訴狀。最高人民法院于2023年8月8日對該案開庭審理，并于2023年9月14日作出（2022）最高法知民終2219號《民事判決書》，判決駁回上訴、維持原判，判決為終審判決。

　　裁判文書網(wǎng)等公開信息

　　財達(dá)證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）冀0104民初23229號

　　案由：勞動爭議

　　原告：財達(dá)證券股份有限公司

　　被告：夏*

　　法院：河北省石家莊市橋西區(qū)人民法院

　　開庭時間：2025-01-14? ?

　　財通證券股份有限公司（1）

　　案由：勞動爭議

　　當(dāng)事人：財通證券股份有限公司，左*，財通證券股份有限公司天津分公司

　　法院：天津市南開區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-23

　　長江證券股份有限公司（3）

　　案號：（2024）鄂0103執(zhí)恢2384號

　　案由：證券糾紛案件執(zhí)行

　　申請人：長江證券股份有限公司

　　被執(zhí)行人：深圳市富國天時投資有限公司

　　法院：武漢市江漢區(qū)人民法院

　　立案日期：2024-12-06

　　案號：（2024）鄂0103執(zhí)恢2385號

　　案由：證券糾紛案件執(zhí)行

　　申請人：長江證券股份有限公司

　　被執(zhí)行人：深圳市富國天時投資有限公司

　　法院：武漢市江漢區(qū)人民法院

　　立案日期：2024-12-06

　　案號：（2024）滬0115民初82411號

　　案由：基金份額質(zhì)權(quán)糾紛

　　原告：沈*

　　被告：長江證劵股份有限公司，上海向日葵投資有限公司

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-11

　　大通證券股份有限公司（1）

　　大通證券股份有限公司?企業(yè)股權(quán)被凍結(jié)：

　　執(zhí)行通知書文號：（2024）滬0115執(zhí)10781號

　　被執(zhí)行人：上海中路（集團(tuán)）有限公司

　　凍結(jié)股權(quán)標(biāo)的企業(yè)：大通證券股份有限公司

　　凍結(jié)權(quán)益數(shù)額：246萬元人民幣

　　凍結(jié)期限：2024-12-04至2027-12-03

　　德邦證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0109民初17178號

　　案由：勞動合同糾紛

　　原告：高**

　　被告：德邦證券股份有限公司上海岳州路營業(yè)部

　　法院：上海市虹口區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-04

　　東方證券股份有限公司（1）

　?。?024）京74執(zhí)1512號限制高消費

　　限制法人或組織：北京天星資本股份有限公司

　　關(guān)聯(lián)對象：劉研

　　申請執(zhí)行人：東方證券股份有限公司

　　案由：國內(nèi)非涉外仲裁裁決

　　執(zhí)行法院：北京金融法院

　　立案日期：2024-11-11

　　東興證券股份有限公司（1）

　　東興證券股份有限公司深圳分公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）粵0304執(zhí)33140號

　　立案日期：2024-11-27

　　執(zhí)行標(biāo)的：5000

　　執(zhí)行法院：深圳市福田區(qū)人民法院

　　國都證券股份有限公司（1）

　　單存禮、單玉香、劉澤順、白清明、王蕓蕓：本院執(zhí)行的申請執(zhí)行人國都證券股份有限公司與被執(zhí)行人單存禮、單玉香、王蕓蕓、王忠明、江志強(qiáng)、劉澤順、劉曉龍、王吉萬、王國昌、白清明、江亭河、青島亨達(dá)股份有限公司、中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案【案號為（2024）魯02執(zhí)2001號】中，因向你方郵寄申請人中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）提交的《執(zhí)行異議申請書》被退回，現(xiàn)依法向你方公告送達(dá)前述申請書，你方自公告之日起30日內(nèi)到本院領(lǐng)取前述申請書，逾期視為送達(dá)。

　　山東省青島市中級人民法院

　　刊登日期：2024-11-28

　　國金證券股份有限公司（2）

　　深圳前海歐米茄資產(chǎn)管理有限公司：本院受理的（2024）川0105民初12901號濱海天地（天津）投資管理有限公司訴國金證券股份有限公司、大中至正（深圳）基金管理有限公司、浙江兆信投資管理有限公司、恒泰證券股份有限公司、深圳前海歐米茄資產(chǎn)管理有限公司、華泰證券股份有限公司金融委托理財合同糾紛一案，現(xiàn)該案正在審理中，因被告浙江兆信投資管理有限公司、華泰證券股份有限公司提出管轄權(quán)異議申請，本院經(jīng)審理裁定：駁回浙江兆信投資管理有限公司、華泰證券股份有限公司對本案的管轄權(quán)異議?，F(xiàn)被告浙江兆信投資管理有限公司、華泰證券股份有限公司提出上訴。因你方下落不明，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)本案民事裁定書及上訴狀等。

　　成都市青羊區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-11-27

　　案號：（2024）蘇01民初121號

　　案由：損害股東利益責(zé)任糾紛

　　原告：弘灣博途（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）

　　被告：國金證券股份有限公司，錢培專，白正華等9個

　　法院：江蘇省南京市中級人民法院

　　開庭時間：2025-03-21

　?。?024）蘇01民初法第121號股權(quán)凍結(jié)

　　被執(zhí)行人：國金證券股份有限公司

　　標(biāo)的方：國金創(chuàng)新投資有限公司

　　股權(quán)數(shù)額：1250萬人民幣

　　執(zhí)行法院：南京中院

　　凍結(jié)起止時間：2024-12-05 至 2027-12-04

　　公示時間：2024-12-05

　　廣發(fā)證券股份有限公司（1）

　　柯宗慶、柯宗貴：原告盧*政訴被告藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司、柯宗慶、柯宗貴、柯宗耀、趙慶倫、鄭燕、景麗、蔡鎮(zhèn)順、李根森、馮明強(qiáng)、陳文浩、黃澤華、詹桂彬、周濤、張越、余曜青、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣發(fā)證券股份有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案，已審理終結(jié)。現(xiàn)依法向你公告送達(dá)。自公告之日起30日內(nèi)來本院領(lǐng)取民事上訴狀副本，逾期則視為送達(dá)。

　　成渝金融法院

　　刊登日期：2024-11-29

　　海通創(chuàng)新證券投資有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0106民初15138號

　　案由：股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛

　　原告：海通創(chuàng)新證券投資有限公司

　　被告：黃昊

　　第三人：上海菲戈恩微電子科技有限公司，上海宇皓投資中心（有限合伙）

　　法院：上海市靜安區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-09

　　恒泰證券股份有限公司（3）

　　廣州瑞德金晟投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、林華愛：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級人民法院在執(zhí)行（2023）內(nèi)01執(zhí)恢202號一案，申請人恒泰證券股份有限公司向本院申請執(zhí)行，本院于2023年7月28日立案。經(jīng)本院多方查找，均無法取得聯(lián)系，無法直接送達(dá)法律文書，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條之規(guī)定，現(xiàn)依法送達(dá)以物抵債裁定、終本裁定，自公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。逾期將視為你放棄權(quán)利。

　　刊登日期：2024-11-27

　　翁華銀：本院在執(zhí)行（2023）內(nèi)01執(zhí)恢194號一案，申請人恒泰證券股份有限公司向本院申請執(zhí)行，本院于2023年7月25日立案。經(jīng)本院多方查找，均無法與你取得聯(lián)系，無法直接送達(dá)法律文書，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條之規(guī)定，現(xiàn)依法向你送達(dá)以物抵債裁定、終本裁定，自公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。逾期將視為你放棄權(quán)利。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級人民法院

　　刊登日期：2024-11-27

　　李恩平：本院在執(zhí)行（2023）內(nèi)01執(zhí)恢195號一案，申請人恒泰證券股份有限公司向本院申請執(zhí)行，本院于2023年7月25日立案。經(jīng)本院多方查找，均無法與你取得聯(lián)系，無法直接送達(dá)法律文書，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條之規(guī)定，現(xiàn)依法向你送達(dá)以物抵債裁定、終本裁定，自公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。逾期將視為你放棄權(quán)利。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市中級人民法院

　　刊登日期：2024-11-27

　　華福證券有限責(zé)任公司（1）

　　案號：（2024）滬0106民初25148號

　　案由：債權(quán)人撤銷權(quán)糾紛

　　原告：華福證券有限責(zé)任公司

　　被告：王*，王**，王**

　　法院：上海市靜安區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-09

　　華林證券股份有限公司（1）

　　華林證券股份有限公司湖北分公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）鄂0106執(zhí)7821號

　　立案日期：2024-11-05

　　執(zhí)行標(biāo)的：90455

　　執(zhí)行法院：武漢市武昌區(qū)人民法院

　　華泰證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）蘇0105民初15315號

　　案由：合同糾紛

　　原告：裘**

　　被告：華泰證券股份有限公司，深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司

　　法院：江蘇省南京市建鄴區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-26?

　　華源證券股份有限公司（1）

　　呼和浩特市新城區(qū)人民法院定于2024年12月24日依法公開審理原告張*與被告華源證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司勞動爭議一案。

　　金元證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）浙10民終3146號

　　案由：勞動爭議

　　上訴人：林*

　　被上訴人：金元證券股份有限公司

　　法院：浙江省臺州市中級人民法院

　　開庭時間：2024-12-10

　　聯(lián)儲證券股份有限公司（3）

　　深寶（天津）租賃有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司：本院受理王**訴你合同糾紛一案，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、廉政監(jiān)督卡、舉證通知書、民事裁定書（簡轉(zhuǎn)普）及開庭傳票。

　　天津自由貿(mào)易試驗區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　深寶（天津）租賃有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司：本院受理駱**訴你合同糾紛一案，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、廉政監(jiān)督卡、舉證通知書、民事裁定書（簡轉(zhuǎn)普）及開庭傳票。

　　天津自由貿(mào)易試驗區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　深寶（天津）租賃有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司：本院受理譚**訴你合同糾紛一案，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、廉政監(jiān)督卡、舉證通知書、民事裁定書（簡轉(zhuǎn)普）及開庭傳票。

　　天津自由貿(mào)易試驗區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　案由：合同糾紛

　　當(dāng)事人：聯(lián)儲證券股份有限公司，深寶（天津）租賃有限公司，李*

　　法院：天津市天津自由貿(mào)易試驗區(qū)人民法院

　　開庭時間：2025-01-02

　　麥高證券有限責(zé)任公司（1）

　　重慶庫瑪家俬有限公司、深圳澤鑫達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）：申請人麥高證券有限責(zé)任公司與被申請人深圳澤鑫達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、第三人重慶庫瑪家俬有限公司公司解散糾紛一案，案號為（2024）粵0307民訴前調(diào)63714號。原告向本院提出訴訟請求：請求裁判解散深圳澤鑫達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）；本案案件受理費由深圳澤鑫達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承擔(dān)。因你下落不明，公告送達(dá)。

　　深圳市龍崗區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-05

　　申萬宏源證券有限公司（1）

　　案號：（2024）滬74民終1895號

　　案由：證券交易合同糾紛

　　上訴人：蕪湖揚(yáng)子農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　被上訴人：申萬宏源證券有限公司

　　法院：上海金融法院

　　開庭時間：2024-12-19?

　　西部證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）陜0102執(zhí)保265號之一

　　案由：與公司有關(guān)的糾紛案件執(zhí)行

　　解除保全申請人：廊坊市北方嘉科印務(wù)股份有限公司[支持]

　　被申請人：西部證券股份有限公司[解除財產(chǎn)保全]

　　裁判日期：2024-08-02

　　招商證券股份有限公司（1）

　　富鼎和股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司：原告白**訴你與被告招商證券股份有限公司委托理財合同糾紛一案，現(xiàn)上訴人白**在上訴期內(nèi)就（2023）京0105民初80776號民事判決書提起上訴?，F(xiàn)依法向你公告送達(dá)上訴狀副本。

　　北京市朝陽區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-04

　　中德證券有限責(zé)任公司（1）

　　中華人民共和國最高人民法院受理的再審申請人彭小明、李淑芬、湯平、張麗萍與被申請人陳義龍、李林芝、張海濤、羅廷元、徐尹生、厲培明、張兆國、陳義生、中盈長江國際新能源投資有限公司，興業(yè)證券股份有限公司，中德證券有限責(zé)任公司，中審眾環(huán)會計師事務(wù)所，陽光凱迪新能源集團(tuán)有限公司，凱迪生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛四案，現(xiàn)依法向你們公告送達(dá)（2024）最高法民再297號、298號、299號、230號應(yīng)訴通知書，自公告之日起經(jīng)過30日，即視為送達(dá)。

　　刊登日期：2024-11-26

　　中天證券股份有限公司（1）

　　案號：（2024）遼0102民初28305號

　　案由：執(zhí)行異議之訴

　　原告：中天證券股份有限公司

　　被告：北京正和島創(chuàng)典科技有限公司，夏華

　　第三人：北京正和新融資產(chǎn)管理有限公司，李東宏

　　法院：沈陽市和平區(qū)人民法院

　　立案日期：2024-11-28

　　中信建投證券股份有限公司（1）

　　中信建投證券股份有限公司、平安信托有限責(zé)任公司：本院受理的上訴人華鑫國際信托有限公司與被上訴人江海證券有限公司、中信證券投資有限公司等、第三人萊士中國有限公司（RAAS China Limited）、中信建投證券股份有限公司、上海凱吉進(jìn)出口有限公司等執(zhí)行分配方案異議之訴一案。依法公告送達(dá)（2024）滬民終667號開庭傳票。

　　上海市高級人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　中信證券股份有限公司（2）

　　中信證券股份有限公司淮安水渡口大道證券營業(yè)部被執(zhí)行人

　　案號：（2024）蘇0812執(zhí)4348號

　　立案日期：2024-11-28

　　執(zhí)行標(biāo)的：17823

　　執(zhí)行法院：淮安市清江浦區(qū)人民法院

　　案號：（2024）豫01民初1431號

　　案由：執(zhí)行分配方案異議之訴

　　原告：中信證券股份有限公司

　　被告：河南九鼎金融租賃股份有限公司

　　法院：河南省鄭州市中級人民法院

　　開庭時間：2024-12-18

　　中信證券（山東）有限責(zé)任公司（1）

　　于*東、李*：本院受理（2024）魯0191民初9785號原告中信證券（山東）有限責(zé)任公司濟(jì)南會展西路證券營業(yè)部被告于*東、李*房屋租賃合同糾紛一案，現(xiàn)依法公告送達(dá)起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、舉證通知書、風(fēng)險告知書、開庭傳票等。起訴要點：1、請求判令二被告向原告返還房屋租賃押金100000元；2、請求判令二被告向原告支付資金占用損失費，自2022年8月7日起按同期中國人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計付至實際之日止，至起訴之日暫計為6629.58元；3、請求判令本案訴訟費用由二被告承擔(dān)。

　　濟(jì)南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-06

　　北京高合投資有限公司（1）

　　原告郭瑋與被告北京高合投資有限公司（簡稱：高合投資）個人信息保護(hù)糾紛一案，案號（2024）津0103執(zhí)4777號，因被告北京高合投資有限公司未履行天津市河西區(qū)人民法院（2023）津0103民初22495號民事判決書確定的向原告郭瑋賠禮道歉義務(wù)，原告郭瑋申請執(zhí)行，要求在相關(guān)媒體上刊登判決主要內(nèi)容。自本判決生效之日起十日內(nèi)，被告高合投資在公開發(fā)行的報紙上張貼對原告郭瑋的書面道歉信（致歉內(nèi)容須經(jīng)本院審查，逾期不執(zhí)行，本院將在全國公開發(fā)行的報紙上刊登本判決主要內(nèi)容，費用由高合投資支付）。

　　天津市河西區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　北京增財基金銷售有限公司（1）

　　北京增財基金銷售有限公司失信被執(zhí)行

　　案號：（2024）浙0108執(zhí)2213號

　　發(fā)布日期：2024-11-20

　　履行情況：全部未履行

　　義務(wù)：支付案款人民幣50000元

　　執(zhí)行法院：杭州市濱江區(qū)人民法院

　　執(zhí)行依據(jù)文號：（2023）浙0108訴前調(diào)確3號

　　做出執(zhí)行依據(jù)單位：杭州市濱江區(qū)人民法院

　　北京中化明達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司（1）

　　北京中化明達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）桂0103執(zhí)16375號

　　立案日期：2024-11-26

　　執(zhí)行標(biāo)的：198939

　　執(zhí)行法院：南寧市青秀區(qū)人民法院

　　北京鼎尚財富資產(chǎn)管理有限公司（1）

　　孫*梅、王*嬌、上海澤昂投資管理中心、北京鼎尚財富資產(chǎn)管理有限公司、北京未來能源投資基金管理股份有限公司：本院受理原告王*訴閆*莉、興業(yè)銀行股份有限公司北京分行及你們民間委托理財合同糾紛一案，現(xiàn)依法向你們公告送達(dá)起訴狀副本、開庭傳票、應(yīng)訴通知書、舉證通知書等。青島市即墨區(qū)人民法院刊登日期：2024-12-04

　　北京中植基金銷售有限公司（1）

　　青島國富投資企業(yè)（有限合伙）、恒天中巖投資管理有限公司、恒天財富投資管理股份有限公司、青島恒天睿信家族辦公室有限公司、北京中植基金銷售有限公司：本院對王**與北京中植基金銷售有限公司、青島恒天睿信家族辦公室有限公司合同糾紛一案已審理終結(jié)?，F(xiàn)依法向你公告送達(dá)（2024）京0105民初18904號民事判決書。

　　北京市朝陽區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-04

　　長沙湘江博偉私募股權(quán)基金管理有限公司（1）

　　長沙湘江博偉私募股權(quán)基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）湘0104執(zhí)恢3788號

　　立案日期：2024-11-20

　　執(zhí)行標(biāo)的：33365718

　　執(zhí)行法院：長沙市岳麓區(qū)人民法院

　　常州放展私募基金管理有限公司（1）

　　常州放展私募基金管理有限公司：原告張鵬訴被告常州放展私募基金管理有限公司（簡稱：放展私募）請求變更公司登記糾紛一案，現(xiàn)已審理終結(jié)。因用其他方式無法向你（單位）送達(dá)，現(xiàn)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條之規(guī)定，向你（單位）公告送達(dá)（2024）蘇0413民初7267號民事判決書：滌除原告張鵬為放展私募的法定代表人。被告放展私募于本判決生效之日起十日內(nèi)配合辦理法定代表人變更登記手續(xù)。案件受理費80元，由被告放展私募負(fù)擔(dān)。

　　常州市金壇區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-04

　　重慶市友潼股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（1）

　　重慶市潼南區(qū)人民法院受理原告張*訴被告重慶市友潼股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、自貢萬合商業(yè)運(yùn)營管理有限責(zé)任公司，康華中金資產(chǎn)管理有限公司，朱*統(tǒng)，宋*偉，方*華、第三人重慶洲譽(yù)新能源汽車制造有限公司股東出資糾紛一案，根據(jù)相關(guān)規(guī)定公告送達(dá)（2024）渝0152民初7036號案件的起訴狀副本、應(yīng)訴通知書、舉證通知書、廉政監(jiān)督卡、權(quán)利義務(wù)告知書、民事裁定書（簡易程序轉(zhuǎn)普通程序）、開庭傳票。原告的訴訟請求為：1、判決六被告對（2021）渝0152民初6208號民事判決書中的判決結(jié)果（35184元及加倍計算之后的遲延履行旗艦店債務(wù)利息）承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任（加倍計算之后的遲延履行期間的債務(wù)利息以35184元為基數(shù)，以日萬分之一點七五為標(biāo)準(zhǔn)，從2022年1月29日起計算至債務(wù)付清之日止，截止2024年8月29日利息為5789元）；2、六被告之間相互承擔(dān)連帶責(zé)任；3、案件受理費、公告費等費用由六被告承擔(dān)。

　　刊登日期：2024-12-04

　　大泰金石基金銷售有限公司（1）

　　大泰金石基金銷售有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）蘇0105執(zhí)7717號

　　立案日期：2024-11-25

　　執(zhí)行標(biāo)的：100

　　執(zhí)行法院：南京市建鄴區(qū)人民法院

　　泛海投資基金管理有限公司（1）

　　泛海投資基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）津0116執(zhí)24579號

　　立案日期：2024-11-29

　　執(zhí)行標(biāo)的：1021339

　　執(zhí)行法院：天津市濱海新區(qū)人民法院

　　海順證券投資咨詢有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0151民初12494號

　　案由：證券投資咨詢糾紛

　　原告：王**

　　被告：海順證券投資咨詢有限公司上海分公司

　　法院：上海市崇明區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-12

　　華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司（1）

　　華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）粵01執(zhí)2557號

　　立案日期：2024-11-27

　　執(zhí)行標(biāo)的：2380

　　執(zhí)行法院：廣東省廣州市中級人民法院

　　南京中匯金基金管理有限公司（2）

　　南京中匯金基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）蘇0106執(zhí)恢1602號

　　立案日期：2024-11-26

　　執(zhí)行標(biāo)的：3188800

　　執(zhí)行法院：南京市鼓樓區(qū)人民法院

　　南京中匯金基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）蘇0106執(zhí)恢1601號

　　立案日期：2024-11-26

　　執(zhí)行標(biāo)的：1798885

　　執(zhí)行法院：南京市鼓樓區(qū)人民法院

　　乾道投資基金管理有限公司（1）

　　克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)人民法院定于2025年01月07日10時30分在本院三號法庭依法公開審理原告韋**訴被告乾道投資基金管理有限公司等合同糾紛案。

　　前海股權(quán)投資基金（有限合伙）（1）

　　案號：（2024）滬0115民初86554號

　　案由：股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛

　　原告：前海股權(quán)投資基金（有限合伙）

　　被告：李佳欣，上海真科企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙），孟繁強(qiáng)

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-12

　　上海長江聯(lián)合股權(quán)投資基金管理股份有限公司（1）

　　上海長江聯(lián)合股權(quán)投資基金管理股份有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）滬0115執(zhí)31785號

　　執(zhí)行法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　立案日期：2024-11-20

　　案號：（2024）滬0115民初50586號

　　案由：請求變更公司登記糾紛

　　原告：許曉峰

　　被告：上海長江聯(lián)合股權(quán)投資基金管理股份有限公司

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-07-24

　　上海海能證券投資顧問有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0110民初19058號

　　案由：服務(wù)合同糾紛

　　原告：解**

　　被告：上海海能證券投資顧問有限公司

　　法院：上海市楊浦區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-16

　　上海曜川私募基金管理有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0115民初90116號

　　案由：勞動合同糾紛

　　原告：上海曜川私募基金管理有限公司

　　被告：黃**

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-09

　　深圳和聚河谷私募股權(quán)投資基金管理有限公司（1）

　　深圳互惠基金管理有限公司、深圳和聚河谷私募股權(quán)投資基金管理有限公司、姚小欣、一芯一伊（寧波）電子商務(wù)有限公司、上海久欣投資有限公司：本院受原告楊**訴被告深圳互惠基金管理有限公司、深圳和聚河谷私募股權(quán)投資基金管理有限公司、姚小欣、上海世石商務(wù)咨詢有限公司、一芯一伊（寧波）電子商務(wù)有限公司、上海久欣投資有限公司委托理財合同糾紛一案，因你下落不明，公告送達(dá)（2024）粵0305民初5633號民事裁定書，內(nèi)容如下：駁回原告楊**美峰的起訴。本案受理費 25，784.80 元，本院予以退回。本案保全費 5000元，由原告楊**負(fù)擔(dān)。

　　深圳市南山區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　蘇州中科科電科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（1）

　　北京信和潔能新能源技術(shù)服務(wù)有限公司、楊斐之：原告蘇州中科科電科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）與被告北京信和潔能新能源技術(shù)服務(wù)有限公司、楊維新、楊斐之公司增資糾紛一案已審理結(jié)束，現(xiàn)依法公告送達(dá)（2024）蘇0591民初6514號民事判決書。

　　蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　天府基金管理有限責(zé)任公司（1）

　　天府基金管理有限責(zé)任公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）川01執(zhí)恢349號

　　立案日期：2024-11-22

　　執(zhí)行標(biāo)的：615374910

　　執(zhí)行法院：四川省成都市中級人民法院

　　萬豪股權(quán)投資基金管理有限公司（1）

　　原告劉杰與被告陳思霞、李東亞、萬豪股權(quán)投資基金管理有限公司公司增資糾紛一案，案號為（2024）粵0303民訴前調(diào)27040號。深圳市羅湖區(qū)人民法院公告送達(dá)起訴狀副本、證據(jù)副本、應(yīng)訴通知書、開庭傳票、舉證通知書、訴訟權(quán)利義務(wù)告知書。

　　刊登日期：2024-12-05

　　新華基金管理股份有限公司（3）

　　案號：（2024）云民終594號

　　案由：證券虛假陳述責(zé)任糾紛

　　上訴人：云南羅平鋅電股份有限公司

　　被上訴人：陳**

　　原審第三人：新華基金管理股份有限公司

　　法院：云南省高級人民法院

　　開庭時間：2024-11-26

　　案號：（2024）滬0115民初94578號

　　案由：勞動合同糾紛

　　原告：謝*

　　被告：新華基金管理股份有限公司

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭時間：2024-12-10

　　案號：（2024）渝民終351號

　　案由：執(zhí)行分配方案異議之訴

　　原告：六安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　被告：新華基金管理股份有限公司，貴州烏當(dāng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　法院：重慶市高級人民法院

　　開庭時間：2024-11-01

　　信達(dá)澳亞基金管理有限公司（1）

　　案號：（2024）粵0305民初6269號

　　案由：證券交易合同糾紛

　　原告：王*

　　被告：信達(dá)澳亞基金管理有限公司

　　裁判日期：2024-03-11

　　浙江品利股權(quán)投資基金管理有限公司（1）

　　浙江品利股權(quán)投資基金管理有限公司被執(zhí)行人

　　案號：（2024）浙0105執(zhí)6936號

　　立案日期：2024-11-29

　　執(zhí)行標(biāo)的：7992

　　執(zhí)行法院：杭州市拱墅區(qū)人民法院

　　中投中財基金管理有限公司（1）

　　共青城騰軒投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）：原告深圳市普泰投資發(fā)展有限公司與被告中投中財基金管理有限公司及第三人中航信托股份有限公司、合肥高新興泰產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城騰軒投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、北京中金瀚邦投資有限公司合同糾紛一案（2024）贛0113民初702號，現(xiàn)依法向你方公告送達(dá)起訴狀副本、參加訴訟通知書、舉證通知書、證據(jù)材料、訴訟權(quán)利義務(wù)告知書、掃黑除惡告知書、開庭傳票、民事裁定書（管轄）、變更合議庭組成人員通知書。

　　南昌市紅谷灘區(qū)人民法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　國泰君安期貨有限公司（1）

　　本院受理原告國泰君安期貨有限公司訴被告馮*期貨強(qiáng)行平倉糾紛一案，已審理終結(jié)。現(xiàn)依法公告送達(dá)（2024）滬74民初618號民事判決書。

　　上海金融法院

　　刊登日期：2024-12-03

　　華鑫期貨有限公司（3）

　　本院受理原告華鑫期貨有限公司與被告鄭**期貨強(qiáng)行平倉糾紛一案，已審理終結(jié)?，F(xiàn)依法公告送達(dá)（2024）滬74民初403號民事判決書。

　　上海金融法院

　　刊登日期：2024-12-05

　　本院受理原告華鑫期貨有限公司與被告王**期貨強(qiáng)行平倉糾紛一案，已審理終結(jié)。現(xiàn)依法公告送達(dá)（2024）滬74民初402號民事判決書。

　　上海金融法院

　　刊登日期：2024-12-05

　　本院受理原告華鑫期貨有限公司與被告包**期貨強(qiáng)行平倉糾紛一案，已審理終結(jié)?，F(xiàn)依法公告送達(dá)（2024）滬74民初615號民事判決書。

　　上海金融法院

　　刊登日期：2024-12-05

　　云財富期貨有限公司（1）

　　案號：（2024）滬0115民初94018號

　　案由：勞動爭議

　　原告：羅*

　　被告：云財富期貨有限公司

　　法院：上海市浦東新區(qū)人民法院

　　開庭日期：2024-12-09

　　百瑞信托有限責(zé)任公司（2）

　　案號：（2024）豫01民初1450號

　　案由：案外人執(zhí)行異議之訴

　　原告：姚**

　　被告：百瑞信托有限責(zé)任公司

　　法院：河南省鄭州市中級人民法院

　　開庭時間：2024-12-11

　　案號：（2024）豫01民初1430號

　　案由：案外人執(zhí)行異議之訴

　　原告：宋**

　　被告：百瑞信托有限責(zé)任公司

　　法院：河南省鄭州市中級人民法院

　　開庭時間：2024-12-04

　　案號：（2024）豫民終487號

　　案由：確認(rèn)合同無效糾紛

　　上訴人：百瑞信托有限責(zé)任公司

　　被上訴人：河南省金博大投資有限公司

　　法院：河南省高級人民法院

　　開庭時間：2024-11-06

　　宜信普誠信用管理（北京）有限公司（1）

　?。?024）渝0108民初9180號開庭公告

　　開庭日期：2024-06-11

　　案由：勞動爭議

　　原告：宜信普誠信用管理（北京）有限公司

　　被告：L某某

　　法院：重慶市南岸區(qū)人民法院

　　案號：（2022）川0115民初5762號

　　案由：名譽(yù)權(quán)糾紛

　　原告：羅**[撤訴]

　　被告：宜信普誠信用管理（北京）有限公司，恒誠科技發(fā)展（北京）有限公司，北京宜信致誠信用管理有限公司等5個

　　裁判日期：2022-12-08

　　證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

　　合規(guī)風(fēng)險，是指因證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　免責(zé)聲明：本文僅供信息分享，不構(gòu)成對任何人的任何投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。