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　　2月13日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）連發(fā)兩份行政監(jiān)管措施決定書，分別對廣東弈鳴私募基金管理有限公司（以下簡稱“弈鳴私募基金”）及其法定代表人、總經(jīng)理朱陽采取監(jiān)管措施。弈鳴私募基金因多項(xiàng)違規(guī)行為被責(zé)令整改，而朱陽作為公司主要負(fù)責(zé)人，被出具警示函。

　　根據(jù)廣東證監(jiān)局的調(diào)查，弈鳴私募基金在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間存在以下四項(xiàng)主要違規(guī)行為：

　　一是聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作：弈鳴私募基金聘用了未取得基金從業(yè)資格的人員參與私募基金的投資交易工作，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款的規(guī)定。

　　二是未按規(guī)定向投資者進(jìn)行信息披露：弈鳴私募基金未按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的要求，向投資者提供必要的信息披露，導(dǎo)致投資者無法充分了解基金運(yùn)作情況。

　　三是未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項(xiàng)：弈鳴私募基金在發(fā)生重大事項(xiàng)時，未按照《私募辦法》第二十四條和第二十五條第一款的規(guī)定，及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，影響了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督。

　　四是對部分私募基金的風(fēng)險評級不恰當(dāng)：弈鳴私募基金在部分私募基金的風(fēng)險評級過程中，未能按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號、第202號修正）第十六條第一款和第二十九條第一款的規(guī)定，進(jìn)行恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估，可能導(dǎo)致投資者承擔(dān)與其風(fēng)險承受能力不匹配的投資風(fēng)險。

　　基于上述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局依據(jù)《私募辦法》第三十三條和《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，決定對弈鳴私募基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。與此同時，公司法定代表人、總經(jīng)理朱陽因?qū)旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。