湖南沅陵農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被罰40萬(wàn)元

八荒新蕊 2025-02-09 技術(shù)資訊 4 次瀏覽 0個(gè)評(píng)論

　　2月8日金融一線消息，中國(guó)人民銀行懷化市分行行政處罰決定信息公示表顯示，湖南沅陵農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被罰款40萬(wàn)元。

　　劉某云（時(shí)任湖南沅陵農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理）、張某（時(shí)任湖南沅陵農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)科技部經(jīng)理）二人對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，分別被罰款1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

懷化市分行

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懷化市分行

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懷化市分行

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