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　　來源：券業(yè)合規(guī)

　　處罰一個，警示一批。本文的目的亦在于借助個案起到警示教育的目的，同樣希望各位讀者立足于此，更多關(guān)注案例背后暴露出的合規(guī)問題。以案促改，以案促進(jìn)，共同助力證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)能力提升和證券行業(yè)的健康高質(zhì)量發(fā)展。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（馬某）

　　當(dāng)事人：馬某，男，1983年10月出生，住址：北京市豐臺區(qū)。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對證券公司從業(yè)人員馬某違法買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，馬某存在以下違法事實：

　　馬某于2007年7月25日入職中國ZJCF證券有限公司（原ZGZT證券有限責(zé)任公司，以下簡稱ZJCF），截至2024年10月29日仍為ZJCF員工，系證券公司從業(yè)人員。

　　2019年6月18日至2024年10月29日，馬某使用其配偶馬某在ZJCF開立的證券賬戶，持有、買賣股票及可轉(zhuǎn)債，總成交金額56，616，355.25元，虧損134，043.21元，持有余股26，400股。

　　上述違法事實，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　馬某的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令馬某依法處理非法持有的股票，并處以50，000元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2024年12月24日??