1月22日金融一線消息,國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示,中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司因以收購非金融機構(gòu)不良債權(quán)方式置換房地產(chǎn)項目土地價款、未按規(guī)定報告內(nèi)部交易導致風險被掩蓋,被罰款60萬元。
湯震宇(時任中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營二部六分部負責人)對中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司以收購非金融機構(gòu)不良債權(quán)方式置換房地產(chǎn)項目土地價款負有責任,被警告。
季建文(時任中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司總經(jīng)理)、辛林華(時任中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司副總經(jīng)理)、賈小娟(時任中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營一部經(jīng)辦)、張浩(時任中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營一部負責人)對中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司未按規(guī)定報告內(nèi)部交易導致風險被掩蓋負有責任,被警告。
山西大華保險代理晉中分公司被罰8萬元:因利用業(yè)務便利為其他機構(gòu)或個人牟取不正當利益等
赤峰元寶山農(nóng)村商業(yè)銀行被罰114.3萬元:違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定、未按規(guī)定落實銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定等
海林遠東村鎮(zhèn)銀行被罰21萬元:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務
中宏人壽重慶分公司因編制虛假業(yè)務財務資料被罰40萬元
工商銀行鎮(zhèn)遠支行被罰1萬元:因管理不善導致金融許可證遺失
恒豐銀行被罰1060.68萬元 涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等8項違法行為
監(jiān)管出手!匯宇制藥董事長、總經(jīng)理丁兆因短線交易被罰10萬元
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