2022年2月28日，證監(jiān)會(huì)對(duì)韓啟坤操縱第一醫(yī)藥（600833）案作出行政處罰。上海久誠(chéng)律師事務(wù)所許峰律師提示，如果投資者因此次操縱受損目前還可發(fā)起索賠，但該案所剩下的時(shí)效僅有一一個(gè)月左右，提醒投資者注意。

　　上述提及的證監(jiān)會(huì)行政信息顯示，經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

　　一、韓啟坤控制利用證券賬戶以及交易決策情況

　　上海速豐資產(chǎn)管理有限公司法定代表人韓啟坤長(zhǎng)期從事配資業(yè)務(wù)。2018年12月14日至2019年2月11日,韓啟坤控制使用其本人及其親友的16個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組,該賬戶組均系配資賬戶,韓啟坤于2018年6月至11月借與王某心使用)交易“第一醫(yī)藥”。韓啟坤操縱的資金來(lái)源包括賬戶組配資資金、王某心支付的保證金及自有資金。韓啟坤控制賬戶組期間的交易由韓啟坤決策、親自下單并承擔(dān)賬戶盈虧。

　　二、韓啟坤操縱“第一醫(yī)藥”價(jià)格的過(guò)程

　　(一)賬戶組交易情況

　　2018年12月14日至2019年2月11日,賬戶組期初無(wú)持股,韓啟坤有21個(gè)交易日交易“第一醫(yī)藥”(共35個(gè)交易日,占比60.00%),累計(jì)買入成交34,699,338股,買入金額341,462,620.40元,累計(jì)賣出成交34,699,338股,賣出金額355,954,241.28元。2019年1月15日,賬戶組持有“第一醫(yī)藥”7,342,136股,占總股本3.29%(最高持股日),占A股流通股3.29%。2019年2月11日,賬戶組持有“第一醫(yī)藥”零股。

　　上述期間,賬戶組申買量和申賣量排名第一的均為17個(gè)交易日(占比48.57%),申買量和申賣量排名前十的均為19個(gè)交易日(占比54.29%)。賬戶組交易數(shù)量占該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)買成交量為23.03%,其中,超過(guò)10%有18個(gè)交易日,超過(guò)30%有15個(gè)交易日,超過(guò)40%有11個(gè)交易日,超過(guò)50%有2個(gè)交易日;2018年12月28日,競(jìng)價(jià)買成交量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)買成交量最高達(dá)56.36%。賬戶組競(jìng)價(jià)賣成交量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)賣成交量超過(guò)10%有18個(gè)交易日,超過(guò)20%有13個(gè)交易日,超過(guò)30%有11個(gè)交易日,超過(guò)40%有4個(gè)交易日,超過(guò)50%有1個(gè)交易日;2019年1月10日,競(jìng)價(jià)賣成交量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)賣成交量最高達(dá)56.38%。

　　(二)在自己控制的證券賬戶之間進(jìn)行交易,影響“第一醫(yī)藥”交易價(jià)格和交易量

　　2018年12月14日至2019年2月11日,韓啟坤在控制的賬戶組之間進(jìn)行交易共計(jì)16個(gè)交易日(占比45.71%),累計(jì)成交數(shù)量為19,663,642股。單日對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例介于7.15%-34.64%之間,賬戶組交易期間對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量(以下簡(jiǎn)稱賬戶組對(duì)倒占比)的21.03%。其中,賬戶組對(duì)倒占比超過(guò)10%有15個(gè)交易日,超過(guò)20%有10個(gè)交易日;2019年1月10日,賬戶組對(duì)倒占比最高達(dá)34.64%。

　　在2018年12月26日至2019年1月15日期間(共13個(gè)交易日),賬戶組競(jìng)價(jià)成交量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例在30%以上有12個(gè)交易日(其中買入占比在40%以上有9個(gè)交易日),對(duì)倒交易量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例在20%以上有10個(gè)交易日,賬戶組對(duì)倒交易行為是此期間“第一醫(yī)藥”股票價(jià)格上漲的重要影響因素。

　　三、韓啟坤操縱“第一醫(yī)藥”價(jià)格的結(jié)果

　　2018年12月14日至2019年2月11日,“第一醫(yī)藥”股票價(jià)格從8.65元上漲至9.29元(期間最高11.95元,最低8.08元,最高漲幅38.15%,振幅47.90%),期間上漲7.40%,與同期上證綜指(上漲0.75%)相比偏離6.65%,且股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　經(jīng)測(cè)算,韓啟坤操縱“第一醫(yī)藥”股票價(jià)格期初持股零股,期末持股零股,期間共計(jì)獲利13,843,569.87元。

　　上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師認(rèn)為，參考相關(guān)案例，根據(jù)證券法規(guī)定，在2018年12月14日到2019年3月22日期間交易第一醫(yī)藥股票而受損的投資者，目前已可發(fā)起索賠，最終索賠條件法院依法認(rèn)定。許峰律師此前已代理匹凸匹投資者索賠鮮言操縱民事賠償案、已代理文峰股份投資者索賠徐翔、文峰股份等操縱民事賠償獲得過(guò)勝訴判決。

　?。ū疚挠缮虾＞谜\(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)立場(chǎng)。許峰律師，2008年起律師執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)服務(wù)范圍涉及虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐領(lǐng)域索賠代理。十幾年來(lái)已代理近兩百只股票的投資者勝訴或調(diào)解獲賠，同期還在代理訴訟時(shí)效內(nèi)近三百只股票的索賠案件，部分也已有勝訴以及調(diào)解獲賠先例。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101200810965495）