12月30日金融一線消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局煙臺(tái)監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示,山東通興保險(xiǎn)代理有限公司因未按規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案、未按規(guī)定使用銀行賬戶,受到警告并被罰款1萬(wàn)元。趙明亮(時(shí)任山東通興保險(xiǎn)代理有限公司副總經(jīng)理)對(duì)上述違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任,受到警告并被罰款1萬(wàn)元。
山西大華保險(xiǎn)代理晉中分公司被罰8萬(wàn)元:因利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人牟取不正當(dāng)利益等
赤峰元寶山農(nóng)村商業(yè)銀行被罰114.3萬(wàn)元:違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定、未按規(guī)定落實(shí)銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定等
平安銀行寧波分行因“代理銷售管理不到位”被罰30萬(wàn)元
海林遠(yuǎn)東村鎮(zhèn)銀行被罰21萬(wàn)元:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
卓尼縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰26萬(wàn)元:撤銷單位銀行賬戶未及時(shí)向人民銀行報(bào)告等
贛州銀行群星支行被罰60萬(wàn)元:貸后管理不到位、辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)
右玉縣長(zhǎng)青村鎮(zhèn)銀行被罰25萬(wàn)元:因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
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