12月20日金融一線消息,中國(guó)人民銀行曲靖市分行行政處罰決定信息公示表顯示,師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因五項(xiàng)違法行為被警告,并處罰款91.29萬元,違法行為類型如下:
1.違反支付結(jié)算管理規(guī)定;
2.違反金融科技管理規(guī)定;
3.占?jí)贺?cái)政資金;
4.違反征信管理規(guī)定;
5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。
汪某〔時(shí)任師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社科技信息部經(jīng)理〕對(duì)師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任:違反金融科技管理規(guī)定,被處1萬元罰款;
張某城〔時(shí)任師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社信貸管理部經(jīng)理〕對(duì)師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任:違反征信管理規(guī)定,被處1.56萬元罰款;
晏某〔時(shí)任師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社大舍分社主任〕對(duì)師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任:違反征信管理規(guī)定,被處4.01萬元罰款;
王某玨〔時(shí)任師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副經(jīng)理(主持工作)〕對(duì)師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),被處1.84萬元罰款。
恒豐銀行被罰1060.68萬元 涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等8項(xiàng)違法行為
赤峰元寶山農(nóng)村商業(yè)銀行被罰114.3萬元:違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定、未按規(guī)定落實(shí)銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定等
卓尼縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰26萬元:撤銷單位銀行賬戶未及時(shí)向人民銀行報(bào)告等
延長(zhǎng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰25萬元:因小微企業(yè)劃型不準(zhǔn)確導(dǎo)致小微企業(yè)貸款數(shù)據(jù)不真實(shí)
新疆鄯善農(nóng)村商業(yè)被罰77.6萬元:因違反反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定等四項(xiàng)違法行為類型
阿拉善左旗黃河村鎮(zhèn)銀行被罰94萬元:因違反網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定等違法行為
農(nóng)業(yè)銀行濰坊分行被罰1.5萬元:因違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定
陜西富縣農(nóng)村合作銀行茶坊支行被罰35萬元:因違規(guī)虛增貸款規(guī)模
富民縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款管理嚴(yán)重不審慎 時(shí)任理事長(zhǎng)被取消高管任職資格并禁業(yè)終身
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